【谷騰環(huán)保網(wǎng)訊】近日，北京市生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合執(zhí)法總隊(duì)執(zhí)法人員對(duì)北京某大學(xué)開(kāi)展執(zhí)法檢查。該單位主要從事普通高等教育培訓(xùn)工作，校內(nèi)有住宿和熱力供應(yīng)，目前有11臺(tái)鍋爐運(yùn)行，屬于排污許可簡(jiǎn)化管理。該單位排污許可證有效期從2019年12月27日至2022年12月26日止，檢查時(shí)有效期已經(jīng)屆滿，但未提出延續(xù)申請(qǐng)，涉嫌違反《排污許可管理?xiàng)l例》第十四條第二款規(guī)定，即排污許可證有效期屆滿，排污單位需要繼續(xù)排放污染物的，應(yīng)當(dāng)于排污許可證有效期屆滿60日前向?qū)徟块T(mén)提出申請(qǐng)。

經(jīng)調(diào)查，該單位未在許可證辦理系統(tǒng)提交延續(xù)申請(qǐng)，是因?yàn)槭虑皩⑾嚓P(guān)材料報(bào)送給頒發(fā)排污許可證的區(qū)生態(tài)環(huán)境部門(mén)審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其中6臺(tái)燃?xì)忮仩t的污染物排放口設(shè)置不規(guī)范，將建設(shè)年代不同、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不同的6臺(tái)燃?xì)忮仩t共用一個(gè)排放口，應(yīng)執(zhí)行更嚴(yán)的氮氧化物30毫克／立方米排放限值，而不是80毫克／立方米限值。為此該單位正在進(jìn)行老鍋爐提標(biāo)改造，因改造尚未完成而未提交延續(xù)申請(qǐng)。

根據(jù)第三十三條第二項(xiàng)規(guī)定，由生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)責(zé)令改正或者限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。在對(duì)該單位處理問(wèn)題上，總隊(duì)內(nèi)部存在兩種不同的意見(jiàn)。一種意見(jiàn)認(rèn)為，符合“排污許可證有效期屆滿未申請(qǐng)延續(xù)”的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)依據(jù)前述規(guī)定實(shí)施處罰。另一種意見(jiàn)認(rèn)為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰”，如果只是程序性違法，對(duì)環(huán)境不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性危害后果，可以督促其及時(shí)提交延續(xù)申請(qǐng)，不啟動(dòng)立案處理程序。

經(jīng)總隊(duì)研究，同意第二種意見(jiàn)。一是該單位3年以來(lái)鍋爐臺(tái)數(shù)和總規(guī)模沒(méi)有變化，不需要變更、重新申報(bào)許可證；二是該單位未出現(xiàn)《排污許可管理?xiàng)l例》第三十四條、第四十一條需要吊銷(xiāo)許可證的違法行為；三是未在許可證辦理系統(tǒng)提交延續(xù)申請(qǐng)，是因?yàn)槔襄仩t提標(biāo)改造尚未完成，并不是《排污許可管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定的“不予延續(xù)”的情形。鑒于該單位未申請(qǐng)延續(xù)行為僅是程序性違法，未對(duì)環(huán)境造成實(shí)質(zhì)性危害后果，總隊(duì)決定暫不實(shí)施立案查處，同時(shí)，要進(jìn)行跟蹤檢查，如果發(fā)現(xiàn)該單位未按照承諾的期限完成提標(biāo)改造并及時(shí)辦理許可證延續(xù)，將啟動(dòng)立案調(diào)查，并同時(shí)將線索移送發(fā)證部門(mén)注銷(xiāo)許可證。

案件啟示：

《行政處罰法》基本原則要在具體案件中落實(shí)

《行政處罰法》是行政處罰領(lǐng)域的基本法，為具體執(zhí)法領(lǐng)域處罰規(guī)范提供了原則性規(guī)定，與各部門(mén)法的處罰規(guī)定之間是基本法與特別法的關(guān)系，行政機(jī)關(guān)對(duì)違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守《行政處罰法》教育與處罰相結(jié)合、過(guò)罰相當(dāng)以及不予處罰等量罰規(guī)定。為此，《北京市生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域不予行政處罰事項(xiàng)清單》已經(jīng)明確了34種不予處罰違法行為類型。對(duì)于清單以外的違法行為，如符合《行政處罰法》規(guī)定的不予處罰的條件，也應(yīng)按照適當(dāng)原則，通過(guò)說(shuō)服教育、警示告誡等措施引導(dǎo)、督促當(dāng)事人依法依規(guī)開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)。

不予處罰要有證據(jù)支撐

處罰要有處罰的證據(jù)，不予處罰也需要有證據(jù)支撐，違法行為適用不予處罰處理要有無(wú)危害后果以及及時(shí)改正的證據(jù)。

關(guān)于無(wú)危害后果的調(diào)查和認(rèn)定：《排污許可管理?xiàng)l例》第三十三條第二項(xiàng)分列了兩種情形，一是排污許可證有效期屆滿未申請(qǐng)延續(xù)排放污染物，二是延續(xù)申請(qǐng)未經(jīng)批準(zhǔn)排放污染物。雖然后果都是無(wú)證排污，但卻是獨(dú)立的兩類違法情形。排污單位提出申請(qǐng)是生態(tài)環(huán)境部門(mén)審批的前置程序，兩者并非吸收包容關(guān)系，是獨(dú)立存在的，應(yīng)分別適用。未申報(bào)行為并不依賴于是否批準(zhǔn)延續(xù)而獨(dú)立存在，但是否批準(zhǔn)延續(xù)有助于判斷有無(wú)環(huán)境危害后果，因此是否符合許可證延續(xù)條件可以作為對(duì)未申報(bào)行為的一個(gè)量罰情節(jié)進(jìn)行調(diào)查。執(zhí)法人員可以向當(dāng)事人調(diào)查生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況是否有變化、許可證是否有效等，還可以向區(qū)生態(tài)環(huán)境部門(mén)調(diào)查是否符合延續(xù)條件等進(jìn)行綜合判斷。如果確實(shí)存在不符合《排污許可管理?xiàng)l例》第十一條的情形，就不能認(rèn)定為無(wú)危害后果做不予處罰處理。

關(guān)于及時(shí)改正的調(diào)查和認(rèn)定

關(guān)于及時(shí)改正，《行政處罰法》并沒(méi)有規(guī)定具體時(shí)間，應(yīng)結(jié)合具體情況規(guī)范執(zhí)行方式。提標(biāo)改造具體時(shí)限應(yīng)該以能夠完成改造的合理工期確定，可以由企業(yè)根據(jù)實(shí)際工作量提出經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門(mén)認(rèn)可，改造完成后應(yīng)及時(shí)提交申請(qǐng)辦理延續(xù)手續(xù)。

延期辦理程序應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范

《排污許可管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定“排污許可證有效期屆滿，排污單位需要繼續(xù)排放污染物的，應(yīng)當(dāng)于排污許可證有效期屆滿60日前向?qū)徟块T(mén)提出申請(qǐng)。審批部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)完成審查；對(duì)符合條件的予以延續(xù)，對(duì)不符合條件的不予延續(xù)并書(shū)面說(shuō)明理由。”首先，提出延續(xù)申請(qǐng)是當(dāng)事人的權(quán)利，不應(yīng)因各種原因喪失和被剝奪。其次，根據(jù)《行政許可法》第三十八條第二款規(guī)定“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)”，發(fā)證機(jī)關(guān)如果審查認(rèn)為不具備延續(xù)條件的，應(yīng)作出不予延續(xù)決定，同時(shí)必須向申請(qǐng)人書(shū)面說(shuō)明理由。如果認(rèn)為經(jīng)過(guò)整改達(dá)到《許可證質(zhì)量核查技術(shù)規(guī)范》要求可以發(fā)證，應(yīng)明確改正內(nèi)容和時(shí)限，也可以下達(dá)責(zé)令改正通知書(shū)的方式指導(dǎo)督促排污單位完成整改。如果逾期沒(méi)有完成整改，可以依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條第（一）項(xiàng)　“行政許可有效期屆滿未延續(xù)的”規(guī)定，注銷(xiāo)許可證。

優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，做好延續(xù)辦證服務(wù)

排污許可證“一證式”管理是近幾年生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域重要改革舉措之一。從優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的角度，生態(tài)環(huán)境部門(mén)充分利用延續(xù)辦證契機(jī)，提前告知行政相對(duì)人按時(shí)提交或發(fā)現(xiàn)逾期督促及時(shí)提交，有利于及早啟動(dòng)審查工作；通過(guò)許可證延續(xù)合法性及內(nèi)容規(guī)范性審查，有利于完善許可證質(zhì)量，強(qiáng)化依證監(jiān)管，進(jìn)一步落實(shí)排污者自證守法主體責(zé)任。下一步，將進(jìn)一步研究規(guī)范此類問(wèn)題的處理，將其作為一項(xiàng)普遍性原則，納入《北京市生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域不予行政處罰事項(xiàng)清單》管理。

作者單位：北京市生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合執(zhí)法總隊(duì)

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