碳排放權(quán)交易體系（ETS），又稱碳市場(chǎng)，是鼓勵(lì)減少溫室氣體排放的一項(xiàng)有效政策。一般來說，政府或其他指定的權(quán)威機(jī)構(gòu)決定碳市場(chǎng)參與者在規(guī)定時(shí)間段內(nèi)的溫室氣體排放限額，并分配給各家公司。超過了排放配額的碳市場(chǎng)參與者可以向有多余配額的參與者購買排放權(quán)。相應(yīng)地，排放量低于配額的公司可以在碳市場(chǎng)出售配額。這種限額與交易（cap-and-trade）機(jī)制提供了一種有效的財(cái)政激勵(lì)，促使企業(yè)盡可能將碳排放量降至限額以下。

限額與交易機(jī)制作為一種降低污染的模式，起源于上世紀(jì)八十和九十年代的美國。當(dāng)時(shí)，該模式成功地應(yīng)用于淘汰汽油中的鉛、二氧化硫（SO2）和一氧化二氫（N2O），以應(yīng)對(duì)酸雨問題。如今，這種限額與交易機(jī)制被廣泛應(yīng)用于許多重點(diǎn)行業(yè)的溫室氣體減排中。雖然碳排放權(quán)交易機(jī)制通常被稱為碳市場(chǎng)，但二氧化碳遠(yuǎn)不是唯一納入計(jì)算的溫室氣體。排放到大氣中的溫室氣體有許多種，其中大部分氣體的全球變暖潛能值（GWP）比二氧化碳高得多。例如，甲烷（CH4）是另一種排放較為普遍的溫室氣體，其全球變暖潛能值是二氧化碳的28倍。換句話說，排放一個(gè)單位甲烷的后果相當(dāng)于排放了28個(gè)單位二氧化碳。因此，碳市場(chǎng)通常以二氧化碳當(dāng)量（CO2e）為單位進(jìn)行交易，將其他氣體的溫室效應(yīng)換算成二氧化碳，以將多種溫室氣體納入計(jì)算。

碳稅 vs. 碳市場(chǎng)

在關(guān)于氣候政策的討論中，人們常常將碳稅和碳市場(chǎng)相提并論。這兩種方法都為碳排放定價(jià)，旨在減少溫室氣體排放，刺激低碳技術(shù)的投資和發(fā)展。如果碳市場(chǎng)采用拍賣的方式向企業(yè)分配碳排放權(quán)，則這種碳市場(chǎng)與碳稅一樣能為政府產(chǎn)生額外的收入，可投入于更多的綠色發(fā)展項(xiàng)目。

雖然碳稅和碳市場(chǎng)聽起來十分相似，但兩者有著關(guān)鍵的區(qū)別。碳稅是一項(xiàng)政府主導(dǎo)的策略，權(quán)威部門為溫室氣體排放指定一個(gè)固定的價(jià)格，根據(jù)每單位排放量向企業(yè)進(jìn)行收費(fèi)。這種方式下，市場(chǎng)會(huì)根據(jù)這一額外成本調(diào)整碳排放量。因此，碳稅政策下的最終排放量是由市場(chǎng)決定的，較難預(yù)測(cè)。另一方面，碳市場(chǎng)則允許政府部門確定每年期望的最終排放量，并根據(jù)這個(gè)期望相應(yīng)地分配排放限額，讓市場(chǎng)決定溫室氣體排放權(quán)的價(jià)格。因此，在碳市場(chǎng)下，溫室氣體排放的價(jià)格是波動(dòng)的，但排放總量相對(duì)來說更加可控。

下表展示了碳稅與碳市場(chǎng)各自主要的優(yōu)劣勢(shì)：

這兩種政策可以結(jié)合使用，以更有效地激勵(lì)不同的行業(yè)�？偟膩碚f，碳稅更適合管理規(guī)模較小的行業(yè)的排放，而碳市場(chǎng)則更適合管理規(guī)模較大、污染嚴(yán)重的行業(yè)。

中國碳市場(chǎng)的發(fā)展

中國早在2011年就開始了碳市場(chǎng)的規(guī)劃，并于北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東、深圳這七個(gè)轄區(qū)建立了試點(diǎn)碳市場(chǎng)。截至2020年11月，這些試點(diǎn)碳市場(chǎng)已覆蓋20多個(gè)行業(yè)約3000家重點(diǎn)排放企業(yè)，二氧化碳交易總量達(dá)4.3億噸，累計(jì)成交總額約100億元人民幣。在試點(diǎn)范圍內(nèi)，企業(yè)總排放量和排放強(qiáng)度均有所下降。這表明了碳排放權(quán)交易體系在中國是一個(gè)有效可行的氣候策略。

全國碳市場(chǎng)啟動(dòng)

我國的全國碳排放權(quán)交易體系于2021年7月16日開始正式交易。作為世界上最大的碳排放權(quán)交易系統(tǒng)，該碳市場(chǎng)目前覆蓋超過40億噸年排放量，在第一階段涵蓋2225家燃煤和燃?xì)獍l(fā)電企業(yè)，并打算未來幾年納入鋼鐵和化工等其他高耗能、高污染行業(yè)。企業(yè)的排放限額由其省級(jí)生態(tài)和環(huán)境部門決定并分配。

在初始階段，企業(yè)的排放上限仍設(shè)定在接近企業(yè)實(shí)際排放量的水平，因此現(xiàn)階段的碳市場(chǎng)并未給企業(yè)帶來巨大的排放成本。這種溫和的開端是大多數(shù)碳市場(chǎng)體系最初階段的慣例，目的是為了給企業(yè)及市場(chǎng)一些適應(yīng)新制度的空間。隨著中國在節(jié)能減排的道路上不斷推進(jìn)，預(yù)計(jì)總排放上限將不斷縮緊，推動(dòng)碳價(jià)上漲，促使企業(yè)主動(dòng)加大減排力度。

重點(diǎn)關(guān)注排放強(qiáng)度

我國的碳排放權(quán)交易體系與其他國家的不同之處在于，中國碳市場(chǎng)注重的是降低排放強(qiáng)度，而不是減少絕對(duì)排放量。也就是說，目前的目標(biāo)是減少生產(chǎn)等量的能源所排放的溫室氣體。因此，一些在碳市場(chǎng)評(píng)估下取得減排進(jìn)展的企業(yè)，即使降低了每單位能源的排放量，仍有可能因總體能源產(chǎn)量的增加而出現(xiàn)絕對(duì)排放量的上升。

中國之所以選擇排放強(qiáng)度而不是絕對(duì)排放量作為國家碳交易的基準(zhǔn)，原因在于對(duì)能源安全的考慮和持續(xù)發(fā)展的需要。目前，能源安全仍然是我國面臨的主要挑戰(zhàn)。與此同時(shí)，國內(nèi)工業(yè)和民生方面的能源需求持續(xù)增長。因此，為滿足日益增長的能源需求并支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國需要繼續(xù)提高國內(nèi)能源產(chǎn)量，應(yīng)對(duì)氣候變化的政策也不應(yīng)鼓勵(lì)減少能源供應(yīng)。以排放強(qiáng)度為基準(zhǔn)的考核辦法可以避免企業(yè)通過減少能源產(chǎn)出爭(zhēng)取排放配額剩余，同時(shí)也能促進(jìn)企業(yè)提高能源生產(chǎn)效率，增加低碳、高質(zhì)量能源的供應(yīng)。

全球其他碳排放權(quán)交易體系

世界銀行的數(shù)據(jù)顯示，截至2021年5月，全球20%以上的溫室氣體排放已納入碳定價(jià)體系內(nèi)，目前共有64個(gè)運(yùn)行中的碳定價(jià)機(jī)制。下圖展示了已經(jīng)實(shí)施或正在考慮實(shí)施碳市場(chǎng)或碳稅的國家和地區(qū)：

(資料來源：世界銀行)

歐洲

歐盟碳交易系統(tǒng)（EU ETS）自2005開始運(yùn)作，是全球最早的碳市場(chǎng)。歐盟碳交易系統(tǒng)最近才被中國的全國碳市場(chǎng)超越，為世界第二大碳排放權(quán)交易體系。該市場(chǎng)覆蓋了一萬多個(gè)實(shí)體，占?xì)W盟溫室氣體排放總量的40%。它涵蓋31個(gè)國家，包括所有28個(gè)歐盟成員國，以及冰島、列支敦士登和挪威。碳市場(chǎng)參與者包括電力、制造業(yè)和歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的航空業(yè)。歐盟碳市場(chǎng)已歷經(jīng)幾項(xiàng)改革，而最新的一項(xiàng)提議作為“歐洲綠色新政”的一部分于2021年7月提出，考慮將歐盟碳交易系統(tǒng)的范圍擴(kuò)大到海運(yùn)、公路運(yùn)輸和建筑行業(yè)。歐盟的歐洲綠色新政設(shè)定了具有法律約束力的溫室氣體減排目標(biāo)，即于2030年在1990年排放水平上削減至少55%，并在2050年實(shí)現(xiàn)碳中和。

北美洲

美國目前還沒有建立國家碳排放交易體系的計(jì)劃。然而，美國一些州與加拿大的幾個(gè)省份合作建立了區(qū)域性碳市場(chǎng)。其中一個(gè)區(qū)域碳市場(chǎng)是區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)（RGGI），由美國東北部和大西洋中部的九個(gè)州聯(lián)合啟動(dòng)，僅針對(duì)電力部門的二氧化碳排放。另一個(gè)區(qū)域碳市場(chǎng)是2012年啟動(dòng)的西部氣候倡議（WCI），由美國七個(gè)州和加拿大四個(gè)省組成。WCI的目標(biāo)是在成員州、省促進(jìn)碳排放交易體系的發(fā)展，以在2020年將區(qū)域碳排放從2005年的排放水平上降低15%。到目前為止，只有美國加利福利亞州和加拿大魁北克省根據(jù)WCI建立了碳市場(chǎng)。在缺乏全國碳排放權(quán)交易體系的情況下，北美的這些區(qū)域碳市場(chǎng)代表了政治、資源利用、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境問題方面的地區(qū)差異。

(資料來源: Climate Xchange)

亞太地區(qū)

亞洲方面，目前有正在運(yùn)行的碳市場(chǎng)的國家包括中國、韓國、日本和哈薩克斯坦。韓國碳排放交易體系于2015年啟動(dòng)，是東亞第一個(gè)實(shí)施全國強(qiáng)制性碳市場(chǎng)的國家。該碳市場(chǎng)不僅涵蓋了電力和工業(yè)領(lǐng)域，還包括廢物處理和國內(nèi)航空行業(yè)，其覆蓋范圍達(dá)到全國排放量的70%以上。從2015年到2017年，韓國碳排放交易體系報(bào)告了3.5%的碳排放強(qiáng)度降幅。該國的目標(biāo)是到2030年，碳排放量比現(xiàn)有發(fā)展模式（business-as-usual）水平下降37%。

另一方面，日本并沒有一個(gè)全國性的碳排放交易體系，但其首都東京都實(shí)行了強(qiáng)制性的碳排放限額與交易項(xiàng)目，要求大型建筑、工廠、供熱系統(tǒng)和其他大型化石燃料消費(fèi)者將碳排放量減少到特定基準(zhǔn)以下。東京都在2019年宣布了“零排放東京戰(zhàn)略”，承諾到2020年在2000年排放基礎(chǔ)上減少30%的溫室氣體排放，并到2050年實(shí)現(xiàn)二氧化碳凈零排放。

哈薩克斯坦碳排放交易系統(tǒng)于2013年啟動(dòng)，但初期由于遇到法律沖突和溫室氣體監(jiān)管方面的空白，未能實(shí)現(xiàn)減排目的。該碳市場(chǎng)在2016年至2017年暫停，以改革分配規(guī)則和解決運(yùn)營問題，之后于2018年重啟。截至2020年底，哈薩克斯坦碳市場(chǎng)的范圍涵蓋了電力、中央供熱系統(tǒng)、石油天然氣開采、冶金、化工、材料加工領(lǐng)域如水泥生產(chǎn)等225類設(shè)施。

新西蘭碳市場(chǎng)是目前在大洋洲唯一運(yùn)營的碳排放交易體系。該項(xiàng)目于2008年啟動(dòng)，是唯一納入林業(yè)的碳排放權(quán)交易體系。新西蘭承諾到2030年將溫室氣體排放量在2005年的基礎(chǔ)上減少30%。在新冠疫情大流行之前，新西蘭碳市場(chǎng)預(yù)計(jì)在2020年的減排量為290萬噸。該國人口更多的鄰居澳大利亞此前也一直在計(jì)劃設(shè)立全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)，但項(xiàng)目在2013年因政府換 屆擱淺。

碳交易執(zhí)行中的挑戰(zhàn)

數(shù)據(jù)質(zhì)量

碳排放權(quán)交易體系發(fā)展的關(guān)鍵挑戰(zhàn)之一是數(shù)據(jù)質(zhì)量。就我國而言，現(xiàn)階段國內(nèi)企業(yè)發(fā)展和管理成熟度差異較大，因此企業(yè)正確收集、整理和存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的能力也參差不齊，收集的數(shù)據(jù)往往缺乏一致性、完整性和有效性。此外，在試點(diǎn)市場(chǎng)階段，一些公司和第三方組織被發(fā)現(xiàn)偽造排放數(shù)據(jù)。對(duì)于碳交易機(jī)制的長期健全發(fā)展和信譽(yù)來說，加強(qiáng)公司治理和數(shù)據(jù)管理能力至關(guān)重要。

為了解決數(shù)據(jù)問題，碳交易機(jī)制發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵部分是建立一個(gè)健全的測(cè)量、報(bào)告和驗(yàn)證系統(tǒng)（MRV）。MRV系統(tǒng)要求企業(yè)提交排放數(shù)據(jù)以供政府檢察員或官方指定的第三方專家審核，無論該數(shù)據(jù)是由設(shè)備直接測(cè)量得出還是根據(jù)排放系數(shù)計(jì)算得出。一個(gè)法定MRV框架應(yīng)該結(jié)合健全可靠的執(zhí)行措施，例如對(duì)不合規(guī)的實(shí)體進(jìn)行財(cái)政制裁、收緊下一報(bào)告時(shí)期的排放上限、甚至刑事處罰。

碳泄漏

碳排放權(quán)交易體系面臨的另一個(gè)常見問題是碳泄漏。碳泄漏是指碳排放從嚴(yán)格限制排放的地區(qū)轉(zhuǎn)移到氣候相關(guān)法規(guī)較為寬松的地區(qū)。例如，作為WCI成員的加利福尼亞州由于與臨近的州交換電力合同，造成了嚴(yán)重的碳泄漏。這種泄漏也可能發(fā)生在排放政策不對(duì)稱的部門和企業(yè)之間。例如，一個(gè)地區(qū)碳市場(chǎng)的實(shí)施可能會(huì)促使該地區(qū)未被碳市場(chǎng)納入的實(shí)體的碳排放增加。

為了防止碳泄漏，歐洲議會(huì)正在考慮碳邊界調(diào)整機(jī)制（CBAM）。該機(jī)制從電力和能源密集型工業(yè)部門開始，對(duì)從溫室氣體排放規(guī)定不如歐盟嚴(yán)格的國家進(jìn)口某些產(chǎn)品征收碳稅。另外，中國碳市場(chǎng)按照碳排放強(qiáng)度衡量配額的方法也可能降低碳泄漏的可能性�？傮w而言，要在更深層次上解決碳泄漏問題，加強(qiáng)排放監(jiān)管，擴(kuò)大區(qū)域和國際碳市場(chǎng)是從源頭避免這一問題出現(xiàn)的關(guān)鍵。

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