證券代碼:300203 證券簡(jiǎn)稱(chēng):聚光科技 公告編號(hào):2021-014 
     
    聚光科技(杭州)股份有限公司 
     
    關(guān)于新聞報(bào)道自愿披露的補(bǔ)充公告 
     
    本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 
     
    摘要: 
     
    1、本公司對(duì)環(huán)境在線(xiàn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)業(yè)務(wù)高度重視,嚴(yán)格自律,建立了較為完善健全的管理制度,相關(guān)內(nèi)部控制不存在重大缺陷。 
     
    2、本公司一貫對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)違法違規(guī)行為零容忍,將積極配合相關(guān)部門(mén)的調(diào)查工作,鑒于涉事人員已簽署《運(yùn)維工作規(guī)范承諾書(shū)》(樣本附后),已于3月19日與涉事人員解除勞動(dòng)合同。 
     
    3、本公司以此次事件為鑒,目前本公司已針對(duì)在河北省的銷(xiāo)售、運(yùn)維情況進(jìn)行自查。 
     
    4、根據(jù)本公司目前初步調(diào)查了解的情況,新聞報(bào)道提及的事件系個(gè)別運(yùn)維人員的個(gè)人行為,本公司、本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及實(shí)際控制人并未參與到前述事件中。 
     
    5、目前本公司沒(méi)有因新聞報(bào)道提及的事件受到行政或刑事處罰。 
     
    6、本公司將于2021年3月26日披露《關(guān)于對(duì)聚光科技(杭州)股份有限公司的關(guān)注函》(創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2021〕第148號(hào))的回復(fù)。 
     
    本公司于2021年3月25日披露了《關(guān)于新聞報(bào)道自愿披露的公告》,現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)補(bǔ)充披露如下: 
     
    本公司關(guān)注到有新聞報(bào)道稱(chēng),本公司承擔(dān)唐山松汀鋼鐵有限公司在線(xiàn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)維,3月7日至8日,唐山松汀鋼鐵有限公司4#300平米燒結(jié)機(jī)未落實(shí)重污染天氣應(yīng)急響應(yīng),采取拔掉在線(xiàn)監(jiān)測(cè)設(shè)備采集管的方式,使違規(guī)生產(chǎn)期間在線(xiàn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示為停產(chǎn)狀態(tài),聚光科技(杭州)股份有限公司員工趙某某、吳某某、李某某將虛假停產(chǎn)數(shù)據(jù)違規(guī)記錄為正常。目前,相關(guān)涉案人員以涉嫌污染環(huán)境罪刑事拘留,案件正在偵辦中。河北省生態(tài)環(huán)境廳對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行通報(bào):嚴(yán)厲打擊數(shù)據(jù)造假行為,對(duì)本公司在河北轄區(qū)的銷(xiāo)售、運(yùn)維情況進(jìn)行全面、徹底清查;將本公司和涉及造假人員列入河北省污染源在線(xiàn)監(jiān)測(cè)不良記錄名單,績(jī)效評(píng)級(jí)為A級(jí)、B級(jí)和引領(lǐng)性的工業(yè)企業(yè),不得聘用本公司進(jìn)行自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施、污染物治理設(shè)施等運(yùn)維服務(wù);禁止本公司參與河北省的政府購(gòu)買(mǎi)環(huán)境監(jiān)測(cè)服務(wù)或政府委托項(xiàng)目;對(duì)本公司安裝在河北省企業(yè)的設(shè)備暫停驗(yàn)收、聯(lián)網(wǎng)等。 
     
    A、本公司對(duì)在線(xiàn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)業(yè)務(wù)高度重視,建立了較為完善健全的管理制度,相關(guān)內(nèi)部控制不存在重大缺陷。同時(shí),直接運(yùn)維和支撐部門(mén)人員全員簽訂《運(yùn)維規(guī)范工作承諾書(shū)》(涉案人員均簽訂)。 
     
    具體內(nèi)控體系由如下三方面確保有效實(shí)施: 
     
    一、公司建立了完善健全的專(zhuān)業(yè)技術(shù)和管理制度體系,摘取部分如下:1、專(zhuān)業(yè)技術(shù)類(lèi): 
     
    1) 《氣污染源在線(xiàn)監(jiān)控運(yùn)維操作指導(dǎo)書(shū)》、《水質(zhì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)站運(yùn)維操作指導(dǎo)書(shū)》 
     
    等分別對(duì)氣污染源、水質(zhì)等監(jiān)測(cè)設(shè)備的運(yùn)維規(guī)范和操作指導(dǎo)進(jìn)行說(shuō)明;2) 《水質(zhì)自動(dòng)在線(xiàn)監(jiān)測(cè)儀校準(zhǔn)校驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》,規(guī)范水質(zhì)自動(dòng)在線(xiàn)監(jiān)測(cè)儀(COD、氨 
     
    氮等)現(xiàn)場(chǎng)校準(zhǔn)、校驗(yàn)作業(yè);3) 《水質(zhì)運(yùn)維表單填寫(xiě)指導(dǎo)書(shū)》、《煙氣運(yùn)維表單填寫(xiě)指導(dǎo)書(shū)》等,規(guī)范水質(zhì)、 
     
    煙氣等監(jiān)控產(chǎn)品運(yùn)維表單填寫(xiě)方法;4) 《HJ 75-2017固定污染源煙氣(SO2、NOX、顆粒物)排放連續(xù)監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范》、 
     
    《固定污染源監(jiān)測(cè)質(zhì)量保證與質(zhì)量控制技術(shù)規(guī)范》等行業(yè)技術(shù)規(guī)范;2、管理類(lèi): 
     
    1)《環(huán)境事業(yè)部運(yùn)維服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》,規(guī)范環(huán)境事業(yè)部運(yùn)維服務(wù)活動(dòng); 
     
    2)《環(huán)境資源事業(yè)部運(yùn)維和工程巡檢督查流程》,對(duì)全國(guó)各區(qū)域、點(diǎn)位在線(xiàn)監(jiān)測(cè)設(shè)備進(jìn)行線(xiàn)下督察、檢查和復(fù)核,并對(duì)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的質(zhì)量進(jìn)行獎(jiǎng)懲。 
     
    3)《監(jiān)控管理工程師工作指導(dǎo)書(shū)》,對(duì)全國(guó)各區(qū)域/行業(yè)上傳安裝/運(yùn)維照片進(jìn)行抽查指導(dǎo); 
     
    4)《污染源煙氣運(yùn)維工單稽查操作指導(dǎo)書(shū)》,對(duì)煙氣運(yùn)維工單上傳APP稽查復(fù)核及指導(dǎo); 
     
    5)《關(guān)于運(yùn)維績(jī)效考核的通知》,規(guī)范運(yùn)維人員考核實(shí)施細(xì)則; 
     
    6)《關(guān)于集團(tuán)交付服務(wù)中心接收應(yīng)急管理工作和應(yīng)急管理機(jī)制更新的通知》,對(duì)工程交付各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行升級(jí)和閉環(huán)處理; 
     
    7)《環(huán)境事業(yè)部服務(wù)滿(mǎn)意度管理流程》,規(guī)定環(huán)境事業(yè)部服務(wù)滿(mǎn)意度回訪(fǎng)活動(dòng)的管理責(zé)任和測(cè)評(píng)方法; 
     
    8)《環(huán)境監(jiān)測(cè)基礎(chǔ)法律知識(shí)》,匯編環(huán)境監(jiān)測(cè)相關(guān)基礎(chǔ)法律知識(shí),防范弄虛作假; 
     
    9)《環(huán)境監(jiān)測(cè)兩類(lèi)重要問(wèn)題-弄虛作假及不正常運(yùn)行》,防范環(huán)境監(jiān)測(cè)弄虛作假和不正常運(yùn)行; 
     
    10)《風(fēng)控力》,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行識(shí)別、防控管理; 
     
    11)《刑法修正案(十一)》,對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)、環(huán)評(píng)等服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)重弄虛作假行為刑事處罰條款; 
     
    12)《運(yùn)維工作規(guī)范承諾書(shū)》,對(duì)運(yùn)維工作弄虛作假行為法律后果告知及承擔(dān)法律責(zé)任。 
     
    二、員工日常管理規(guī)范、措施 
     
    1、管控員工技術(shù)能力,上崗前必學(xué)前述技術(shù)、管理類(lèi)文件制度,參加公司每年組織的考試。 
     
    2、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),開(kāi)展“防風(fēng)行動(dòng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。 
     
    1)運(yùn)維人員定期學(xué)習(xí)《環(huán)境監(jiān)測(cè)基礎(chǔ)法律知識(shí)》、《環(huán)境監(jiān)測(cè)兩類(lèi)重要問(wèn)題-弄虛作假及不正常運(yùn)行》; 
     
    2)周周學(xué)等形式抄寫(xiě)重點(diǎn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、刑法等相關(guān)法律規(guī)定,每人抄寫(xiě)12份; 
     
    3)設(shè)置釘釘簽到規(guī)則:每天強(qiáng)制填寫(xiě)“要報(bào)備,不造假”; 
     
    4)全體工作人員定期簽訂、新員工入職簽訂《運(yùn)維規(guī)范工作承諾書(shū)》,承諾不作假; 
     
    3、年年持續(xù)宣貫,防范風(fēng)險(xiǎn)、提升質(zhì)量 
     
    1)2018年-《關(guān)于持續(xù)加強(qiáng)運(yùn)維風(fēng)控及質(zhì)控工作的通知》 
     
    2)2019年-《關(guān)于提升運(yùn)維工作風(fēng)控與質(zhì)控能力的通知》 
     
    3)2020年3月《關(guān)于強(qiáng)化運(yùn)維風(fēng)控、提升運(yùn)維質(zhì)量的通知》 
     
    4)2020年9月《關(guān)于加強(qiáng)運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)管控、杜絕人為事故的管理規(guī)定》 
     
    4、利用運(yùn)維信息化平臺(tái)及電子化手段,做好技術(shù)防控 
     
    公司建立智能化運(yùn)維平臺(tái),可以有效監(jiān)管運(yùn)維頻次、運(yùn)維過(guò)程數(shù)據(jù)質(zhì)量、設(shè)備關(guān)鍵參數(shù)、運(yùn)維校驗(yàn)校準(zhǔn)等關(guān)鍵動(dòng)作實(shí)施情況,并下發(fā)《運(yùn)維管理APP操作指導(dǎo)書(shū)》; 
     
    5、KPI量化考核指標(biāo),積點(diǎn)績(jī)效管理考核員工工作質(zhì)量 
     
    1)員工完成工單上傳,根據(jù)完成質(zhì)量,給予績(jī)效考核系數(shù); 
     
    2)績(jī)效考核制度考核員工工單上傳率、審核率。 
     
    三、運(yùn)維質(zhì)量管理體系 
     
    1、設(shè)立質(zhì)量管理中心,專(zhuān)職負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)維工單、運(yùn)維現(xiàn)場(chǎng)的規(guī)范性、合規(guī)性及是否弄虛作假等情況進(jìn)行督查,發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn);質(zhì)量管理中心現(xiàn)有專(zhuān)職督查人員10余人; 
     
    2、公司每年開(kāi)展多輪專(zhuān)項(xiàng)督查行動(dòng),每一輪督查專(zhuān)員進(jìn)行輪換,每一輪覆蓋站點(diǎn)數(shù)比例至少達(dá)到30%; 
     
    3、督查工作聚焦重點(diǎn)運(yùn)維區(qū)域、預(yù)警運(yùn)維項(xiàng)目、偏遠(yuǎn)地點(diǎn)運(yùn)維項(xiàng)目、大客戶(hù)運(yùn)維項(xiàng)目、園區(qū)運(yùn)維項(xiàng)目等,督查期間每周會(huì)制作周報(bào),匯報(bào)本周督查情況發(fā)現(xiàn)的重大嚴(yán)重以及質(zhì)量問(wèn)題。 
     
    4、針對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,按照運(yùn)維績(jī)效考核辦法,確定問(wèn)題處理責(zé)任人、時(shí)間計(jì)劃和方案等,限期整改完成,由質(zhì)量管理中心定期跟蹤和通報(bào),并實(shí)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲,問(wèn)題及時(shí)整改完成率達(dá)到100%; 
     
    5、根據(jù)督查情況,質(zhì)量管理中心編制《運(yùn)維督查主要問(wèn)題匯總》PPT并對(duì)員工進(jìn)行案例培訓(xùn); 
     
    6、公司例行召開(kāi)跨部門(mén)的質(zhì)量月會(huì),對(duì)復(fù)雜的質(zhì)量問(wèn)題成立攻關(guān)小組,限期解決,并納入質(zhì)量月會(huì)的例行跟蹤。 
     
    7、公司建立三級(jí)應(yīng)急管理機(jī)制,負(fù)責(zé)處理運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)管理及跟蹤事宜,保證客戶(hù)投訴、風(fēng)險(xiǎn)事件等能夠得到及時(shí)、妥善地解決。 
     
    B、本公司一貫對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)違法違規(guī)行為保持零容忍,將積極配合有關(guān)部門(mén)的調(diào)查工作,已于3月19日與涉事人員解除勞動(dòng)合同。對(duì)本公司在河北轄區(qū)的銷(xiāo)售、運(yùn)維情況進(jìn)行自查。針對(duì)本次事件,本公司以此為鑒,深刻反省,已制定相關(guān)糾正預(yù)防措施,具體如下: 
     
    (1)加強(qiáng)員工廉潔自律教育,全體運(yùn)維人員簽署廉潔自律承諾書(shū); 
     
    (2)舉報(bào)郵箱通道宣貫,接收并及時(shí)處置客戶(hù)、供應(yīng)商、員工等對(duì)弄虛作假等 
     
    違規(guī)行為的舉報(bào); 
     
    (3)要求員工及時(shí)向主管部門(mén)舉報(bào)客戶(hù)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)造假行為,并及時(shí)向公司相關(guān) 
     
    部門(mén)報(bào)告; 
     
    (4)開(kāi)展員工輪崗輪換,防止員工與利益相關(guān)方產(chǎn)生協(xié)同關(guān)系; 
     
    (5)重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)應(yīng)該停產(chǎn)時(shí)間監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)真實(shí)性的稽核。 
     
    C、根據(jù)本公司目前初步調(diào)查了解的情況,趙某某、吳某某、李某某違反公司相關(guān)規(guī)定,巡檢時(shí)私自將唐山松汀鋼鐵有限公司虛假停產(chǎn)記錄為正常。目前,相關(guān)涉案人員以涉嫌污染環(huán)境罪被刑事拘留,因案件正在偵辦中,本公司并未收到相關(guān)部門(mén)就前述案件的任何正式立案文件,目前本公司對(duì)案情進(jìn)展尚需進(jìn)一步了解。目前本公司沒(méi)有因新聞報(bào)道提及的事件受到行政或刑事處罰。前述案件所涉事宜系個(gè)別運(yùn)行維護(hù)人員的個(gè)人行為,本公司、本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及實(shí)際控制人并未參與到前述案件中。 
     
    D、本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售應(yīng)用于環(huán)境監(jiān)測(cè)、工業(yè)過(guò)程分析、實(shí)驗(yàn)室儀器等領(lǐng)域的儀器儀表,運(yùn)維等服務(wù)類(lèi)收入占比很小。河北省污染源在線(xiàn)自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施、污染物治理設(shè)施等運(yùn)維服務(wù),政府購(gòu)買(mǎi)環(huán)境監(jiān)測(cè)服務(wù)或政府委托項(xiàng)目等業(yè)務(wù)(簡(jiǎn)稱(chēng):“河北省運(yùn)維等服務(wù)”)占公司收入比例較低,近三年前述業(yè)務(wù)收入占公司總收入比重如下:

年份                                                      2018年        2019年           2020年
                                                                          (  未經(jīng)審計(jì))
河北省運(yùn)維等服務(wù)占公司總收入比           0.2%          0.6%             0.4%