一個體工商戶未批先建即投產(chǎn)，且生產(chǎn)廢水直排滲井，處罰會涉及哪些法律問題？

案 情 簡 介

某需自建配套污水處理設施的餐具消毒配送服務站（個體工商戶）于2014年建成投產(chǎn)，2019年5月28日，被某縣生態(tài)環(huán)境局檢查發(fā)現(xiàn)其未報批環(huán)評文件且需要配套建設的環(huán)境保護設施未建成即投入生產(chǎn)，生產(chǎn)廢水排至廠房西側滲井。2019年5月31日，縣生態(tài)環(huán)境局依據(jù)環(huán)保法第二十五條對餐具消毒配送服務站的全自動洗碗生產(chǎn)線（一條）實施查封；6月13日，又依據(jù)環(huán)評法第三十一條第一款對餐具消毒配送服務站處建設項目總投資額1%即3000元的罰款。

本案同時違反環(huán)評制度和“三同時”制度，應為兩個違法行為

對建設項目未批先建并已建成投入生產(chǎn)或者使用，同時違反環(huán)境保護設施“三同時”制度的違法行為，立案查處的生態(tài)環(huán)境主管部門應當按照全國人大常委會法制工作委員會《關于建設項目環(huán)境管理有關法律適用問題的答復意見》（法工委復〔2007〕2號）確定的法律適用原則，認定為兩個違法行為，分別作出相應的處罰。

即對違反環(huán)評制度的行為，依據(jù)《環(huán)境影響評價法》作出相應處罰；同時，對違反“三同時”制度的行為，依據(jù)《建設項目環(huán)境保護管理條例》等現(xiàn)行法律法規(guī)作出相應處罰。

未批先建超過兩年追溯期，還可以責令停止建設嗎？

《行政處罰法》第二十九條 規(guī)定：“違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。”

生態(tài)環(huán)境部《關于建設項目“未批先建”違法行為法律適用問題的意見》（環(huán)政法函〔2018〕31號）指出，根據(jù)《行政處罰法》第二十九條規(guī)定，“未批先建”違法行為的行政處罰追溯期限應當自建設行為終了之日起計算。因此，“未批先建”違法行為自建設行為終了之日起二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，生態(tài)環(huán)境部門應當遵守《行政處罰法》第二十九條的規(guī)定，不予行政處罰。

本案所涉建設項目于2014年建成，其“未批先建”的違法行為至2019年5月28日已超過行政處罰追溯期限，不應再依據(jù)《環(huán)境影響評價法》第三十一條第一款的規(guī)定對其實施行政處罰。

需要注意的是，很多投入生產(chǎn)或者使用的建設項目并不一定就屬于已建成的建設項目。對于“未批先建”并已經(jīng)投入生產(chǎn)或者使用的建設項目在查處時很難斷定其是否還要繼續(xù)建設。

筆者認為，投入生產(chǎn)或者使用并不是項目建設完成的標志，建議在對其立案查處時仍責令其停止建設。由于“責令停止建設”在法律性質上屬于行政命令，不屬于行政處罰，故不受《行政處罰法》第二十九條規(guī)定的限制。

另外，按照《環(huán)境保護法》第六十三條第一項規(guī)定，建設項目未依法進行環(huán)境影響評價，被責令停止建設，拒不執(zhí)行的，尚不構成犯罪的，除依照有關法律法規(guī)規(guī)定予以處罰外，由縣級以上人民政府環(huán)境保護主管部門或者其他有關部門將案件移送公安機關，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處十日以上十五日以下拘留；情節(jié)較輕的，處五日以上十日以下拘留。

違反“三同時”制度一直延續(xù)到新條例施行后，如何處罰？

《建設項目環(huán)境保護管理條例》（2017版）第二十三條第一款規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，需要配套建設的環(huán)境保護設施未建成、未經(jīng)驗收或者驗收不合格，建設項目即投入生產(chǎn)或者使用，或者在環(huán)境保護設施驗收中弄虛作假的，由縣級以上環(huán)境保護行政主管部門責令限期改正，處20萬元以上100萬元以下的罰款；逾期不改正的，處100萬元以上200萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他責任人員，處5萬元以上20萬元以下的罰款；造成重大環(huán)境污染或者生態(tài)破壞的，責令停止生產(chǎn)或者使用，或者報經(jīng)有批準權的人民政府批準，責令關閉。”

生態(tài)環(huán)境部《關于“未驗先投”違法行為行政處罰新舊法律規(guī)范銜接適用問題的意見》（環(huán)法規(guī)函〔2019〕121號）指出，經(jīng)征求最高人民法院意見，《關于審理行政案件適用法律規(guī)范問題的座談會紀要》（法〔2004〕96號）中提到的“行政相對人的行為發(fā)生在新法施行之前”，是指行政相對人的行為終了之日發(fā)生在新法施行之前。如果行政相對人的違法行為一直持續(xù)到新法施行之后，則不屬于“行政相對人的行為發(fā)生在新法施行之前”。因此，“未驗先投”違法行為發(fā)生在舊條例施行期間，一直連續(xù)或繼續(xù)到新條例施行之后的，不屬于《紀要》規(guī)定的“行政相對人的行為發(fā)生在新法施行以前”的情形，不存在新舊條例的選擇適用問題，應當適用新條例作出行政處罰。

本案所涉建設項目于2014年建成投產(chǎn)，其違反“三同時”制度的違法行為發(fā)生在舊條例施行期間，但一直連續(xù)或繼續(xù)到新條例施行之后，應當適用2017年修訂的新《建設項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條第一款作出行政處罰。

需要強調(diào)的是，只有造成重大環(huán)境污染或者生態(tài)破壞的，才能責令停止生產(chǎn)或者使用，或者報經(jīng)有批準權的人民政府批準，責令關閉。

《行政處罰法》第二十七條規(guī)定：“當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰:（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫有違法行為的；（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。”

如果違反“三同時”制度的違法行為符合上述法律規(guī)定，未造成環(huán)境污染后果，且企業(yè)自行實施關�；蛘邔嵤┩Ｖ菇ㄔO、停止生產(chǎn)等措施的，應當依法從輕、減輕行政處罰或者免予行政處罰。

另外，關于“雙罰制”的問題，原環(huán)境保護部《關于建設項目環(huán)境保護管理條例第二十三條適用問題的復函》（環(huán)政法函〔2018〕33號）指出，適用2017年修訂的新《建設項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條第一款作出行政處罰時， “對直接負責的主管人員和其他責任人員，處5萬元以上20萬元以下的罰款”規(guī)定的適用，不以生態(tài)環(huán)境部門責令建設單位限期改正而其逾期不改正為前提。生態(tài)環(huán)境部門在發(fā)現(xiàn)建設單位存在第二十三條第一款規(guī)定的違法行為時，即可以根據(jù)違法情節(jié)、危害后果等因素，在責令建設單位限期改正的同時一并適用。

但在本案中，涉案的餐具消毒配送服務站屬于個體工商戶，個體工商戶沒有法人資格，是投資人以其個人財產(chǎn)或者家庭財產(chǎn)對外承擔無限責任的經(jīng)營實體。

根據(jù)《行政處罰法》第二十四條規(guī)定，對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上的罰款處罰，若對個體工商戶實施“雙罰”，相當于對經(jīng)營者或投資人的同一違法行為，進行了兩次罰款，有違“一事不二罰”的行政處罰原則。筆者認為，對本案中的個體工商戶不適用“雙罰制”。

未配套建成防治污染設施直排符合逃避監(jiān)管構成要件的，如何查處？

原環(huán)境保護部《關于逃避監(jiān)管違法排污情形認定有關問題的復函》（環(huán)政法函〔2016〕219號）指出，新修訂的《環(huán)境保護法》以及《環(huán)境保護主管部門實施按日連續(xù)處罰辦法》《環(huán)境保護主管部門實施查封、扣押辦法》《環(huán)境保護主管部門實施限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治辦法》《行政主管部門移送適用行政拘留環(huán)境違法案件暫行辦法》等配套文件，均明確規(guī)定了“通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，或者不正常運行防治污染設施等逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物”的行為應當承擔的法律責任。

根據(jù)上述規(guī)定，企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者不正常運行防治污染設施等逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物，均應依法查處。排放污染物的建設項目是否通過環(huán)境影響評價審批和竣工環(huán)境保護驗收，不影響對逃避監(jiān)管違法排污行為性質的認定，但可以作為判定違法情節(jié)輕重的因素予以考慮。企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者未配套建設防治污染設施，直接排放污染物的，不屬于“通過不正常運行防治污染設施逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物”的情形�！缎姓鞴懿块T移送適用行政拘留環(huán)境違法案件暫行辦法》第五條規(guī)定：“通過暗管、滲井、滲坑、灌注等逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物，是指通過暗管、滲井、滲坑、灌注等不經(jīng)法定排放口排放污染物等逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物。”

據(jù)此，如果排污單位未配套建設防治污染設施，直接排放污染物的行為符合“通過暗管、滲井、滲坑、灌注等逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物”的構成要件的，可以依照相關規(guī)定查處。

本案中，涉案的餐具消毒配送服務站未配套建設防治污染設施，生產(chǎn)廢水排至廠房西側滲井直接排放的行為符合“通過暗管、滲井、滲坑、灌注等逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物”的構成要件的，可以依照相關規(guī)定查處。

如根據(jù)《環(huán)境保護法》第二十五條與《環(huán)境保護主管部門實施查封、扣押辦法》第四條第（四）項的規(guī)定，生態(tài)環(huán)境部門依法可以實施查封、扣押。根據(jù)《水污染防治法》第八十三條第（三）項的規(guī)定，由縣級以上人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責令改正或者責令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，并處十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，報經(jīng)有批準權的人民政府批準，責令停業(yè)、關閉。

另據(jù)《環(huán)境保護法》第六十三條第（三）項的規(guī)定，尚不構成犯罪的，除依照有關法律法規(guī)規(guī)定予以處罰外，由縣級以上人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門或者其他有關部門將案件移送公安機關，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處十日以上十五日以下拘留；情節(jié)較輕的，處五日以上十日以下拘留。

需要注意的是，在認定通過逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物的行為時，在構成要件上需要具備主觀要件，即逃避監(jiān)管的故意。

作者單位：河北環(huán)境工程學院、河北渤海明達律師事務所

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