隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，城市建設(shè)進(jìn)程的加快，我國(guó)目前的環(huán)境問(wèn)題已不容樂(lè)觀。其中重要的原因之一就是象小城鎮(zhèn)、各類(lèi)開(kāi)發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)等這類(lèi)小型、較為集中的排污主體其污水處理設(shè)施不能及時(shí)建設(shè)或建成后未能正常運(yùn)行。雖然我國(guó)在過(guò)去10年對(duì)環(huán)境問(wèn)題十分重視，已建立了相應(yīng)的法律、法規(guī)，但是，由于我國(guó)上述排污主體有其特殊性，如其數(shù)量多，規(guī)模大小相差較大，基礎(chǔ)建設(shè)資金嚴(yán)重不足等。有些城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)依靠當(dāng)?shù)卣�，其環(huán)保投資已成為城鎮(zhèn)建設(shè)發(fā)展的關(guān)鍵。我國(guó)八五、九五期間已經(jīng)針對(duì)我國(guó)小城鎮(zhèn)、特色工業(yè)園區(qū)污水的特點(diǎn)做了大量的研究，且取得了很多成績(jī)，但投資省、效率高的處理工藝仍然不能從根本上解決問(wèn)題；已經(jīng)投資建成的部分小城鎮(zhèn)、開(kāi)發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)的污水處理廠由于日常運(yùn)行費(fèi)用的重負(fù)不得不經(jīng)常停運(yùn)；對(duì)于眾多正在起步發(fā)展的小城鎮(zhèn)、即將建設(shè)的開(kāi)發(fā)區(qū)和工業(yè)園區(qū)，效率再高的處理工藝也需要一定資金來(lái)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)污水處理廠。

目前，我國(guó)此類(lèi)小型污水處理廠一方面根據(jù)國(guó)家政策、城鎮(zhèn)發(fā)展的需要必須建設(shè)，另一方面其自身存在的特點(diǎn)又使得其建設(shè)存在諸多問(wèn)題。本文就我國(guó)小型污水處理廠采用BOT 方式建設(shè)進(jìn)行研究和探索。

1　關(guān)于BOT

世界上基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)私有化的概念出現(xiàn)在18世紀(jì)［1］，但真正概念的BOT形式是在 20世紀(jì)70年代的中國(guó)香港形成并開(kāi)始實(shí)施［2］。

盡管目前世界上采用BOT形式建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)，操作及具體實(shí)施有很大差異，但是關(guān)于BOT的一些基本原理和構(gòu)想都是相同的［3］。

BOT從原理上講非常簡(jiǎn)單，BOT代表的是Build-Operate-Transfer，即建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓?zhuān)@是一種直接吸收私營(yíng)企業(yè)資金和技術(shù)（包括外方企業(yè)）的方式，用以建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和轉(zhuǎn)讓給公用部門(mén)的基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃，并據(jù)此組織這個(gè)項(xiàng)目，政府授權(quán)給下屬公用專(zhuān)業(yè)公司，邀請(qǐng)私營(yíng)企業(yè)投標(biāo)，經(jīng)過(guò)談判簽訂專(zhuān)營(yíng)合同，經(jīng)政府批準(zhǔn)，某企業(yè)獲得特許權(quán)，籌措資金，在項(xiàng)目所在地成立專(zhuān)營(yíng)公司，設(shè)計(jì)并建設(shè)該項(xiàng)目；運(yùn)營(yíng)該項(xiàng)目一定的期限（通常20～50 a），并獲取一定效益，最后在特許期結(jié)束時(shí)，將該項(xiàng)目無(wú)償轉(zhuǎn)讓當(dāng)?shù)卣\(yùn)營(yíng)。

采用這種形式操作的項(xiàng)目即為BOT方式的項(xiàng)目。BOT最本質(zhì)的特點(diǎn)是使私營(yíng)企業(yè)資金用于公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。為了更好吸引私營(yíng)企業(yè)資金，目前還有一種BOO方式，即 Build-Own-Operate，在該方案中，專(zhuān)營(yíng)公司有無(wú)限期的運(yùn)行特許權(quán)。因此，不同的BOT結(jié)構(gòu)，用在不同項(xiàng)目中，其意義各不相同。

事實(shí)上，根據(jù)財(cái)務(wù)評(píng)估可以得出，一般超過(guò)30 a專(zhuān)營(yíng)期的話，每延長(zhǎng)一年收益對(duì)整個(gè)投資回報(bào)的效果差不多是負(fù)的，一個(gè)30 a的BOT項(xiàng)目與一個(gè)延長(zhǎng)的BOO項(xiàng)目之間的差別并不大，據(jù)此看來(lái)，國(guó)際上通用即為BOT方式。

在BOT項(xiàng)目中，最重要是資金的融資方式、風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)、資金的結(jié)構(gòu)、回報(bào)率的確認(rèn)以及政府與專(zhuān)營(yíng)公司各自的地位等因素。BOT方式不僅是一個(gè)融資的協(xié)議，而且還是一個(gè)長(zhǎng)期專(zhuān)業(yè)化的協(xié)議。在協(xié)議的基礎(chǔ)上，公私雙方建立起伙伴關(guān)系，并向公眾提供經(jīng)濟(jì)、高效的服務(wù)。

2　BOT方式組建小型污水處理廠的探討

2.1　我國(guó)小型污水處理廠的特點(diǎn)

小型污水處理廠是指以小城鎮(zhèn)、各類(lèi)開(kāi)發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)等為排污主體而興建的污水處理設(shè)施。從應(yīng)用意義上講，小型并沒(méi)有嚴(yán)格概念性的劃分，只是相對(duì)大的城市污水處理廠，從總體上有一個(gè)要領(lǐng)的稱(chēng)謂。比如小城鎮(zhèn)，在某一地區(qū)稱(chēng)之為小城鎮(zhèn)，可能到另一地區(qū)按其規(guī)模就會(huì)成為大中城市。因此，我國(guó)小型污水處理廠的一個(gè)很大特點(diǎn)就是規(guī)模大小不盡相同。但由于小型污水處理廠主體的發(fā)展多是依靠本地的自身優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益發(fā)展的同時(shí)勢(shì)必影響市政基礎(chǔ)設(shè)施的投入，即使有一定投入，由于環(huán)保設(shè)施缺少直接的經(jīng)濟(jì)效益，其運(yùn)行管理也制約著小型污水處理廠的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，這已經(jīng)成為目前我國(guó)小型污水處理廠不可爭(zhēng)辯的事實(shí)。

2.2　BOT方式組建小型污水處理廠

BOT方式組建小型污水處理廠可以解決目前我國(guó)小型污水處理廠所面臨的兩個(gè)最重要的難題：一是建設(shè)資金問(wèn)題，另一個(gè)是運(yùn)行管理問(wèn)題。由于BOT方式是專(zhuān)營(yíng)公司出資建設(shè)污水廠，這樣從根本上解決了建設(shè)資金問(wèn)題。專(zhuān)營(yíng)公司從切身利益出發(fā)，必須使所建的污水處理廠處于良好的運(yùn)行狀態(tài)，否則其經(jīng)濟(jì)問(wèn)題將面臨危機(jī)，因此，建成的小型污水處理廠亦不存在運(yùn)行管理問(wèn)題。

綜上所述，從理論和實(shí)際應(yīng)用角度，BOT方式建設(shè)小型污水處理廠是較為合適的。

BOT方式在應(yīng)用到小型污水處理廠過(guò)程中，必須充分考慮其實(shí)際面臨的問(wèn)題。由于小型污水處理廠的投資、建設(shè)規(guī)模較小，因此，專(zhuān)營(yíng)公司在組建時(shí)應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，在投資模式、建設(shè)模式以及運(yùn)營(yíng)管理模式等方面著手，建立適合自己特點(diǎn)的BOT方式，具體為：

(1)投資模式。

國(guó)際上流行的BOT方式一般多為較大規(guī)模資金投入項(xiàng)目，引進(jìn)外資是BOT方式融資的一個(gè)重要方面，但對(duì)于小型污水處理廠，由于其規(guī)模較小，投資相對(duì)較少，因此專(zhuān)營(yíng)公司應(yīng)以國(guó)內(nèi)大型環(huán)保企業(yè)、當(dāng)?shù)丨h(huán)保企業(yè)為主而組建，資金籌措時(shí)也應(yīng)以企業(yè)和個(gè)人資金為主，這樣會(huì)省去因引進(jìn)外資而帶來(lái)的一系列繁瑣程序，使投資者更為直接，資金到位率更好。同時(shí)環(huán)保企業(yè)在技術(shù)和管理上更有優(yōu)勢(shì)，對(duì)節(jié)省資金、提高效率大有裨益。由于此種投資模式的股東是企業(yè)和個(gè)人，企業(yè)包括私營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)甚至國(guó)營(yíng)企業(yè)，個(gè)人可以是社團(tuán)、組織乃至私人。在確定投資控股時(shí)一般遵循企業(yè)投資占整個(gè)投資的51%以上的原則，使企業(yè)控股，這樣更有利于專(zhuān)營(yíng)公司日后的操作管理。

(2)建設(shè)模式。

由于小型污水處理廠BOT專(zhuān)營(yíng)公司組建的性質(zhì)有別于傳統(tǒng)的BOT引進(jìn)外資模式，因此，其在建設(shè)污水處理廠時(shí)也應(yīng)有其自己的建設(shè)模式。小型污水處理廠的建設(shè)內(nèi)容比較具體，其設(shè)計(jì)方案的確定、處理工藝的選擇可根據(jù)實(shí)際情況來(lái)直接確定，由于專(zhuān)營(yíng)公司具有一定設(shè)計(jì)、施工能力，因此，在污水處理廠從設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收時(shí)，專(zhuān)營(yíng)公司都可直接參與甚至獨(dú)立完成整個(gè)項(xiàng)目。這樣的好處是：不存在任何中間環(huán)節(jié)，減少在設(shè)計(jì)、施工、安裝之間產(chǎn)生的扯皮現(xiàn)象，施工進(jìn)度更快，項(xiàng)目完成更徹底。我們把這種專(zhuān)營(yíng)公司自營(yíng)建設(shè)或參與建設(shè)的方式稱(chēng)之為BOT自建模式。

(3)運(yùn)營(yíng)管理模式。

前所述及，小型污水處理廠BOT方式的投資者主要為企業(yè)和個(gè)人，因此污水處理廠運(yùn)行的效果直接牽涉到這些企業(yè)和個(gè)人的利益，他們更注意運(yùn)營(yíng)方式的好壞。污水處理廠建成后的運(yùn)營(yíng)管理從總體上說(shuō)包括兩個(gè)部分，一個(gè)是污水處理廠內(nèi)部的運(yùn)行管理，另一部分是污水處理廠對(duì)外接納污水的收費(fèi)管理。污水處理廠內(nèi)部的運(yùn)行好壞是正常收費(fèi)管理的前提，即只有在確保污水處理廠正常運(yùn)行，處理效果達(dá)標(biāo)情況下，其收費(fèi)才成為可能。污水處理廠內(nèi)部的運(yùn)行管理應(yīng)采取一套相應(yīng)的維護(hù)措施，進(jìn)一步節(jié)約挖潛，降低成本，為專(zhuān)營(yíng)公司謀利。污水處理廠的對(duì)外收費(fèi)管理是牽涉專(zhuān)營(yíng)公司切身利益的大事。目前可依據(jù)的模式一是靠政府通過(guò)增收水費(fèi)的方式解決，另一個(gè)是專(zhuān)營(yíng)公司自建系統(tǒng)分別收費(fèi)。前者適用于眾多的城鎮(zhèn)居民的收費(fèi)管理，后者對(duì)較為集中的工業(yè)企業(yè)更為適合。其真正意義上的收費(fèi)管理系統(tǒng)可根據(jù)實(shí)際進(jìn)一步研究和探索。

3　BOT方式組建小型污水處理廠的實(shí)例

嘉興地區(qū)的小城鎮(zhèn)是浙江省鄉(xiāng)鎮(zhèn)最為發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，尤其是鎮(zhèn)內(nèi)特色工業(yè)企業(yè)發(fā)展速度十分驚人。應(yīng)城鎮(zhèn)工業(yè)發(fā)展的需要，該地區(qū)某鎮(zhèn)內(nèi)2000年急需在工業(yè)園內(nèi)建一集中污水處理廠。由于時(shí)間緊迫，鎮(zhèn)政府和工業(yè)園區(qū)資金緊張，該污水處理廠工程最后在當(dāng)?shù)卣呐浜舷�，以BOT形式建成并運(yùn)營(yíng)至今。

3.1　工程概況

3.1.1　污水處理廠規(guī)模

該污水處理廠一期規(guī)模1萬(wàn)m3/d，已于2000年12月建成投產(chǎn)；二期規(guī)模2萬(wàn)m3/d，規(guī)劃至2005年建成。由于是BOT公司承建，污水廠一期規(guī)模的大小顯得十分重要；而后期的發(fā)展規(guī)劃可根據(jù)實(shí)際情況靈活掌握。因?yàn)锽OT公司機(jī)制靈活，隨時(shí)存在擴(kuò)容的可能，而且擴(kuò)容即是BOT公司的增產(chǎn)，意味著其效益的增加，BOT公司在污水廠規(guī)模上的積極性比規(guī)劃更為主動(dòng)。

3.1.2　污水處理廠進(jìn)出水水質(zhì)

污水處理廠一期工程主要接納的是以印染廢水為主的工業(yè)園區(qū)廢水。根據(jù)園區(qū)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)調(diào)查，確定一期工程設(shè)計(jì)水質(zhì)為：pH=5～7，COD≤600 mg/L，BOD≤200 mg/L，SS≤200 mg/ L，色度≤600倍。

根據(jù)當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)意見(jiàn)，該工程出水執(zhí)行《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB8978-96)中的一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，即COD≤100 mg/L，BOD≤20 mg/L，SS≤70 mg/L，色度≤50倍。

3.2　BOT公司構(gòu)成及項(xiàng)目實(shí)施

BOT公司在當(dāng)?shù)卣凸I(yè)園管委會(huì)的配合下，以股份公司的形式注冊(cè)于工業(yè)園區(qū)內(nèi)，成為工業(yè)園區(qū)內(nèi)的一家企業(yè)。該公司股份由專(zhuān)業(yè)的環(huán)境工程公司、工業(yè)園管委會(huì)以及自然人構(gòu)成，其中環(huán)境工程公司為控股單位（占總股金的60%），公司總注冊(cè)資金為300萬(wàn)元。

項(xiàng)目管理由BOT公司全權(quán)負(fù)責(zé)。在設(shè)計(jì)過(guò)程中，公司派專(zhuān)業(yè)人員參與設(shè)計(jì)，包括工藝流程和主要建構(gòu)筑物參數(shù)的確定等。施工由BOT公司負(fù)責(zé)發(fā)標(biāo)，最終確定土建施工隊(duì)伍和工藝設(shè)備安裝隊(duì)伍。工程最后的調(diào)試工作由設(shè)計(jì)院和公司聯(lián)合組成人員進(jìn)行。

3.3　BOT公司的管理運(yùn)營(yíng)機(jī)制

BOT公司的管理最為重要的兩個(gè)部分：為污水處理廠內(nèi)部的運(yùn)行管理和公司對(duì)外接納污水的收費(fèi)管理。

3.3.1　污水廠內(nèi)部的運(yùn)行管理

污水廠正常運(yùn)行是BOT公司所有工作的前提，即只有在確保污水處理廠出水達(dá)標(biāo)的前提下，公司其他的工作開(kāi)展才成為可能。因此，公司對(duì)此十分重視，成立了由原環(huán)境公司總經(jīng)理為技術(shù)負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)班子，主抓污水處理廠的內(nèi)部管理，制定了一系列相應(yīng)的規(guī)章制度。而且，在出水水質(zhì)達(dá)標(biāo)的前提下，進(jìn)一步加強(qiáng)污水處理設(shè)備的管理維護(hù)，并整改了如加藥系統(tǒng)、反應(yīng)過(guò)程、曝氣裝置等原設(shè)計(jì)中不實(shí)用的工藝過(guò)程，使污水廠內(nèi)部的運(yùn)行管理又上了一個(gè)新的臺(tái)階。

3.3.2　BOT公司的對(duì)外收費(fèi)機(jī)制

由于一期工程接納的污水以工業(yè)園區(qū)內(nèi)企業(yè)的工業(yè)廢水為主，在確定收費(fèi)機(jī)制時(shí)，考慮本工程的具體特點(diǎn)，公司決定自建收費(fèi)系統(tǒng)。

公司在當(dāng)?shù)卣凸I(yè)園管委會(huì)的協(xié)助下，與工業(yè)園內(nèi)每家企業(yè)分別簽訂收費(fèi)合同。簽訂合同時(shí)，主要依據(jù)為企業(yè)的水量、水質(zhì)，公司技術(shù)人員此前對(duì)每家企業(yè)都做了大量調(diào)研和實(shí)測(cè)。

廢水的價(jià)格根據(jù)水質(zhì)而定，水量由企業(yè)根據(jù)自己的發(fā)展而預(yù)報(bào)，但要承擔(dān)相應(yīng)的水量風(fēng)險(xiǎn)金。

二期工程將有大量的生活污水接入，因此，那時(shí)的收費(fèi)將可能委托當(dāng)?shù)卣畢f(xié)助。

3.4　工程總體評(píng)價(jià)

該工程自2000年1月開(kāi)始籌建，2000年12月投產(chǎn)運(yùn)行。整個(gè)工程運(yùn)行至今，效果良好。BOT公司的介入既解決了工業(yè)園污水排放問(wèn)題，加大了工業(yè)園招商引資力度，完善了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，又使得投資BOT公司的公司和個(gè)人獲得了利益。

目前公司主要存在的問(wèn)題是進(jìn)水水量變化帶來(lái)的問(wèn)題。截至2002年5月，工程進(jìn)水水量變化在 1000～6000 m3/d之間。負(fù)荷變化如此之大主要同企業(yè)生產(chǎn)隨季節(jié)性變化有關(guān)。由水量變化帶來(lái)的問(wèn)題首先對(duì)本污水廠的內(nèi)部管理造成負(fù)擔(dān)，另外較小的水量對(duì)企業(yè)的收益造成直接的影響。針對(duì)此情況，公司已著手制定策略，建立如水量調(diào)節(jié)池及管網(wǎng)預(yù)留量調(diào)節(jié)系統(tǒng)來(lái)應(yīng)對(duì)水量的變化。

4　結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，國(guó)際上流行的BOT方式已在發(fā)展中國(guó)家有過(guò)諸多的成功實(shí)例，但也有失敗的例證［2］。一般認(rèn)為，一個(gè)BOT項(xiàng)目能否最后取得成功，主要取決于投資方的獲利目標(biāo)和當(dāng)?shù)卣贫ǖ氖召M(fèi)政策以及專(zhuān)營(yíng)公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的忍受能力。因此，針對(duì)我國(guó)小型污水處理廠的特點(diǎn)，引用BOT方式組建，必須注意克服前期工作中的一些弊端，根據(jù)我國(guó)國(guó)情，從實(shí)際出發(fā)，營(yíng)造具有中國(guó)特色的BOT方式。

雖然目前該種方式在我國(guó)剛剛起步，但隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的迅猛發(fā)展和環(huán)境污染治理力度的加大，有理由相信以BOT方式組建的小型污水處理廠會(huì)在我國(guó)開(kāi)花結(jié)果。

參考文獻(xiàn)

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