【谷騰環(huán)保網訊】在執(zhí)法實踐中，發(fā)現(xiàn)排污單位在生產但廢氣處理設施未運行，涉嫌不正常運行大氣污染防治設施，該類違法行為構成要件之一是具有主觀故意性。但排污單位常給出的理由是操作工忘開了，不是故意不開。應如何調查判斷是否具有主觀故意？筆者試作分析。

不正常運行大氣污染防治設施違法行為構成要件有哪些？

根據《大氣污染防治法》第二十條第二款規(guī)定，不正常運行大氣污染防治設施被認定為屬于逃避監(jiān)管的排污方式，法條本身就要求行為人在實施行為時具有主觀故意的心態(tài)。

《關于印發(fā)＜行政主管部門移送適用行政拘留環(huán)境違法案件暫行辦法＞通知》（公治〔2014〕853號）（下稱《暫行辦法》）第七條列舉了6種不正常運行污染防治設施具體情形，如“將部分或全部污染物不經過處理設施，直接排放的”，又如“在生產經營或者作業(yè)過程中，停止運行污染物處理設施的”，這些情形不難看出，行為人是具有主觀故意的心態(tài)。

從法條看，該類違法行為構成要件有三點：一是存在排放大氣污染物的行為，二是該行為符合不正常運行污染防治設施的具體情形，三是行為人在實施行為時具有主觀故意的心態(tài)。相比而言，第三個構成要件的取證難度較大。

何為主觀故意？

當下的行政處罰法等行政法領域雖沒有對“主觀故意”作出定義，但從法秩序的統(tǒng)一性視角出發(fā)，法律體系內部應保持協(xié)調統(tǒng)一。由此，行政法上關于“主觀故意”的認定與刑法領域應大體一致的。

《刑法》第十四條對“主觀故意”給出了定義，我國刑法理論將主觀故意區(qū)分為直接故意和間接故意。直接故意是指行為人認識到自己的行為必然或可能會發(fā)生危害社會的結果，并且希望這種結果發(fā)生的心理態(tài)度。間接故意是指行為人認識到自己的行為可能會發(fā)生危害社會的結果，并且放任這種危害結果發(fā)生的心理態(tài)度。

原國家環(huán)?？偩?003年11月11日印發(fā)的《關于“不正常使用”污染物處理設施違法認定和處罰的意見》中對該類違法行為的“故意”作了界定，即明知行為可能導致污染物處理設施不能正常發(fā)揮處理作用的結果，并且希望或者放任該結果的發(fā)生。顯然，該意見闡述的“主觀故意”與刑法理論上相一致。

如何調查行為人是否具有主觀故意心態(tài)？

在認定行為人是否具有主觀故意的心態(tài)，應堅持“證據裁判”原則，全面、及時、客觀、公正地開展調查取證。

首先，要確定調查對象。根據《暫行辦法》第九條規(guī)定，調查對象主要包括直接負責的主管人員和其他直接責任人員兩類。直接負責的主管人員是指違法行為主要獲利者和在生產、經營中有決定權的管理、指揮、組織人員；其他直接責任人員是指直接排放、傾倒、處置污染物或者篡改、偽造監(jiān)測數據的工作人員等。

其次，從行為人的認識能力著手。著重調查行為人的職業(yè)經歷、文化程度、年齡狀況、健康狀況、專業(yè)背景、任職情況、工作職責、培訓經歷、因同類行為受到的行政處罰或者刑事追究情況，以及生態(tài)環(huán)境部門歷史檢查記錄等證據，結合其供述，判斷行為人對自己的行為可能導致環(huán)保設施不能正常發(fā)揮處理作用這一危害結果是否具有認識能力。

再次，調查行為發(fā)生時的客觀環(huán)境、條件，以及行為人在當時的履職情況。比如行為人是否已采取阻止環(huán)保設施不正常運行這一危害結果發(fā)生的措施，還是繼續(xù)生產放任污染物排放?；谶@些具體情況，再結合行為人的認識能力及理智正常的一般人在同樣的場合標準，判斷行為人是否明知自己的行為可能會導致環(huán)保設施不能正常發(fā)揮處理作用。

對于上文所述環(huán)保設施未運行的情形，在固定好客觀證據后，宜第一時間圍繞案發(fā)當天的“行為人、知情人、案涉環(huán)保設施和企業(yè)生產情況”展開調查。查清環(huán)保設施未運行的持續(xù)時間及原因，查清在環(huán)保設施未運行期間，操作人員和管理人員的履職情況，避免事后有關人員“串供”而影響取證。

對于有關人員供述“忘開環(huán)保設施”來抗辯其不具有主觀故意心態(tài)，如果經調查，有關人員是負責操作環(huán)保設施，也經過培訓，操作也有一段時間了，那其對廢氣處理設施沒有開啟運行而無法處理廢氣是有認識的；如果當天他在上班，企業(yè)也是生產的，按理智正常的一般人在同樣場合的標準判斷，一般是不會“一忘了之”地對待環(huán)保設施的，可認為行為人至少具有間接故意的心態(tài)，除非有證據表明其確系不知情。

行為人職務行為引起的法律后果由排污單位承擔

主觀故意是反映人的主觀心態(tài)，不可能說某個單位具有主觀故意性，哪怕是單位犯罪，也主要由單位的實際控制人、主要負責人或授權的分管負責人及其他員工實施行為所致。

《環(huán)境保護法》第六條和第四十二條的規(guī)定確立了企事業(yè)單位和其他生產經營者的污染防治主體責任，《大氣污染防治法》第七條也有同樣規(guī)定。因排污單位員工實施的不正常運行大氣污染防治設施行為，其法律后果首先應由排污單位承擔，有關責任人員依法承擔相應責任。

經依法充分調查后，無法認定或難以認定行為人具有主觀故意的心態(tài)，不正常運行大氣污染防治設施違法行為即不能成立。生態(tài)環(huán)境部門應堅持實事求是的原則，依法撤銷案件或不予行政處罰，不能勉強地作出行政處罰決定，否則就違反了行政處罰的合法性原則，導致行政處罰決定的錯誤。

作者單位：浙江省嘉興市生態(tài)環(huán)境局平湖分局

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