1　引言

國(guó)際碳交易市場(chǎng)包括管制與自愿兩種交易機(jī)制，自愿減排交易市場(chǎng)不受法律強(qiáng)制性約束，允許企業(yè)和個(gè)人購(gòu)買碳抵消量實(shí)現(xiàn)其“碳中和”，與清潔發(fā)展機(jī)制相比項(xiàng)目審批周期短、申請(qǐng)費(fèi)用低、總體要求較寬松，通常作為強(qiáng)制碳減排交易市場(chǎng)的前身或補(bǔ)充形式存在[1]。2011年12月11日德班氣候會(huì)議閉幕，加拿大退出《京都議定書》，國(guó)際管制碳交易市場(chǎng)受挫[2]，自愿減排市場(chǎng)相對(duì)擴(kuò)大，發(fā)展自愿減排市場(chǎng)主要有以下幾個(gè)優(yōu)點(diǎn)[3]：(1)可以使沒(méi)有簽署《京都議定書》的國(guó)家參與到減排交易市場(chǎng)中來(lái);(2)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)、方法和政策管理進(jìn)行創(chuàng)新與實(shí)驗(yàn);(3)為將來(lái)發(fā)展強(qiáng)制碳減排交易市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn);(4)提升企業(yè)或個(gè)人的公眾信譽(yù)。

我國(guó)“十二五”規(guī)劃明確提出“逐步建立碳排放交易市場(chǎng)”，現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)尚屬起步階段，以發(fā)展自愿碳減排交易為主。國(guó)際自愿減排市場(chǎng)發(fā)展多年，相對(duì)成熟，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有十幾種，各標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起者與其側(cè)重點(diǎn)不同[1,3]，標(biāo)準(zhǔn)所接受的項(xiàng)目類型與審批程序也不同，國(guó)內(nèi)現(xiàn)在這方面的研究較少，比較研究國(guó)際自愿減排標(biāo)準(zhǔn)之間的差異，對(duì)發(fā)展、完善我國(guó)自愿減排市場(chǎng)有借鑒意義。

2　分析與討論

2.1　資料收集

通過(guò)文獻(xiàn)[4]～[10]檢索，收集了黃金標(biāo)準(zhǔn)(The Gold Standard，GS)，核查碳標(biāo)準(zhǔn)(Verified Carbon Standard，VCS)，核查減排標(biāo)準(zhǔn)(The Standard for Verified Emission Reductions，VER+)，芝加哥氣候交易所標(biāo)準(zhǔn)(Chicago Climate Exchange，CCX)，氣候行動(dòng)儲(chǔ)備方案(Climate Action Reserve，CAR)，氣候、社區(qū)和生物多樣性標(biāo)準(zhǔn)(The Climate，Community & Biodiversity Standards，CCB)，維沃計(jì)劃(The Plan Vivo Standards，Plan Vivo)等七個(gè)國(guó)際上主要的自愿碳減排標(biāo)準(zhǔn)，并將各自愿減排標(biāo)準(zhǔn)所包含的核心要素分為基本信息、項(xiàng)目信息、核算方法、可持續(xù)性要求、審定核查與注冊(cè)五大項(xiàng)進(jìn)行比較研究，鑒于自愿減排標(biāo)準(zhǔn)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)標(biāo)準(zhǔn)同為基于項(xiàng)目減排開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)，所以將部分標(biāo)準(zhǔn)信息同CDM標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行類比分析。

2.2　基本信息

各自愿減排標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起動(dòng)機(jī)不同，GS主要目的為完善CDM項(xiàng)目在可持續(xù)方面的不足[11]，VCS與VER+降低項(xiàng)目申請(qǐng)者的費(fèi)用與管理負(fù)擔(dān)以吸引更多的項(xiàng)目開發(fā)者，CCX與CAR主要為了填補(bǔ)美國(guó)沒(méi)有參與《京都議定書》的市場(chǎng)空白，CCB與Plan Vivo專注于在CDM市場(chǎng)較難通過(guò)的森林碳匯類項(xiàng)目。七種標(biāo)準(zhǔn)除CCX標(biāo)準(zhǔn)和VER+標(biāo)準(zhǔn)均為非盈利性機(jī)構(gòu)發(fā)起，各標(biāo)準(zhǔn)基本信息見(jiàn)表1。

2.3　項(xiàng)目信息

自愿減排標(biāo)準(zhǔn)所接受的項(xiàng)目類型主要可以分為土地利用變更和森林，簡(jiǎn)稱LULUCF(包括減少毀林和退化項(xiàng)目Reduced Emissions from Degradation and Deforestation, REDD)、甲烷回收利用、新能源與可再生能源、節(jié)能與提高能效等。

計(jì)算LULUCF的方法和程序等規(guī)則過(guò)于復(fù)雜且包含如碳泄漏等不確定因素[12]，所以該類型項(xiàng)目在CDM市場(chǎng)難以成為主流[13]，國(guó)際減排市場(chǎng)的LULUCF項(xiàng)目主要為專注森林碳匯項(xiàng)目的幾個(gè)自愿減排標(biāo)準(zhǔn)所接受，如CCB和Plan Vivo，這些標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)對(duì)項(xiàng)目所引起的環(huán)境、社區(qū)和經(jīng)濟(jì)綜合效益要求很嚴(yán)格;由于一些項(xiàng)目開發(fā)者為獲取HFC-23的碳抵消利益而專門新建HCFC-22項(xiàng)目(其副產(chǎn)品為HFC-23)[14]，CDM不接受任何新建的HCFC-22項(xiàng)目，黃金標(biāo)準(zhǔn)不接受任何工業(yè)氣體項(xiàng)目，在接受所有減少溫室氣體項(xiàng)目(《京都議定書》規(guī)定能減少CO[，2]、CH[，4]、N[，2]O、HFCs、PFCs、SF[，6]等六種溫室氣體的項(xiàng)目)的標(biāo)準(zhǔn)中，VER+不接受任何HFC項(xiàng)目，VCS、CCX不接受新建HCFC-22項(xiàng)目。

不同計(jì)入期的標(biāo)準(zhǔn)在同一地區(qū)針對(duì)同一類項(xiàng)目執(zhí)行，會(huì)引發(fā)多方面的問(wèn)題，如計(jì)入期不同付費(fèi)時(shí)間也會(huì)有所區(qū)別，在一些地區(qū)就出現(xiàn)了項(xiàng)目開發(fā)者傾向于選擇先付費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)[15];又如某些項(xiàng)目計(jì)入期為15年，有些項(xiàng)目開發(fā)者便會(huì)先申請(qǐng)注冊(cè)計(jì)入期10年的標(biāo)準(zhǔn)，再申請(qǐng)另一個(gè)計(jì)入期為15年的標(biāo)準(zhǔn)，引起項(xiàng)目額外性方面的問(wèn)題[16]。表2為各標(biāo)準(zhǔn)所接受的項(xiàng)目類型及項(xiàng)目開始日期與計(jì)入期。

2.4　核算方法

額外性與基準(zhǔn)線是CDM方法學(xué)的核心內(nèi)容。額外性是指CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量必須額外于在沒(méi)有注冊(cè)的項(xiàng)目活動(dòng)的情況下產(chǎn)生的任何減排量，是衡量CDM項(xiàng)目是否合格的重要標(biāo)準(zhǔn)之一;基準(zhǔn)線是指在沒(méi)有該CDM項(xiàng)目的情況下，為了提供同樣的服務(wù)，最可能建設(shè)的其他項(xiàng)目(即基準(zhǔn)線項(xiàng)目)所帶來(lái)的溫室氣體排放量[17]。

額外性評(píng)估方法主要分為項(xiàng)目分析法(project specific)和績(jī)效分析法(performance test)[3]。CDM標(biāo)準(zhǔn)采用項(xiàng)目分析法，分為法律法規(guī)分析、投資分析、障礙分析、普遍性分析四個(gè)步驟[18]?？?jī)效分析法不需要檢查每一個(gè)項(xiàng)目，而是通過(guò)建立一個(gè)技術(shù)或程序上的門檻來(lái)決定額外性，雖然縮短了審核周期并節(jié)省了成本，但也可能會(huì)因此導(dǎo)致“搭便車”行為。例如，CCX的某些“非農(nóng)耕(no-still)”類項(xiàng)目就受到質(zhì)疑，因?yàn)檗r(nóng)民一直在采用“no-still”技術(shù)，根本不具備額外性[19]。

GS對(duì)額外性的要求嚴(yán)于CDM，而CCX和CAR為了加快項(xiàng)目審核速度，偏向于績(jī)效分析法，相對(duì)嚴(yán)格性弱于CDM，各標(biāo)準(zhǔn)額外性檢驗(yàn)方法及其與CDM嚴(yán)格性相比較的結(jié)果如表3所示。

GS、VCS、VER+等較早期開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)在確定基準(zhǔn)線時(shí)以CDM方法為主，CCX和CAR主要面對(duì)國(guó)內(nèi)碳抵消市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)需要的項(xiàng)目類型以自身開發(fā)、批準(zhǔn)的方法學(xué)為主，方便了項(xiàng)目開發(fā)者但是在排放量核算的嚴(yán)格性方面遭受了一些質(zhì)疑[20]。各標(biāo)準(zhǔn)基準(zhǔn)線方法學(xué)要求如表4。

2.5　可持續(xù)性

《京都議定書》第十二條明確規(guī)定：“清潔發(fā)展機(jī)制的目的是協(xié)助未列入附件一的締約方實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有益于《公約》的最終目標(biāo)。”但是霍爾姆·奧爾森(Holm Olsen)、莫里茨(Moritz)等人[21～22]認(rèn)為，CDM在可持續(xù)性發(fā)展方面并沒(méi)有同減排一樣重視。自愿減排標(biāo)準(zhǔn)在可持續(xù)性方面的嚴(yán)格性也成為衡量其碳抵消項(xiàng)目品質(zhì)的重要標(biāo)志，表5從環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)三個(gè)方面比較自愿減排標(biāo)準(zhǔn)。

2.6　審定、核查與注冊(cè)

CDM規(guī)定項(xiàng)目在注冊(cè)之前需要審定，項(xiàng)目注冊(cè)執(zhí)行一段時(shí)間后進(jìn)行核查，審定與核查須由不同的指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體(DOE)完成[18]。自愿減排市場(chǎng)不同于一般的商品交易市場(chǎng)，買賣雙方都希望碳抵消量最大化[23]，各標(biāo)準(zhǔn)對(duì)負(fù)責(zé)審定、核查的第三方實(shí)體的要求就體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格性方面的區(qū)別。

GS規(guī)定項(xiàng)目審定與核查不能是同一家DOE實(shí)體(小規(guī)模項(xiàng)目除外);

VCS規(guī)定審定與核查可以是同一家實(shí)體機(jī)構(gòu)，而且項(xiàng)目是否通過(guò)不由VCS委員會(huì)決定而是由核查實(shí)體決定;VER+規(guī)定審定與核查可以是同一家實(shí)體機(jī)構(gòu)，并且項(xiàng)目申請(qǐng)不需要東道主國(guó)家政府批準(zhǔn);CCX沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分審定與核查過(guò)程，項(xiàng)目提交之后由CCX批準(zhǔn)的人員進(jìn)行核查;CAR也沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分審定與核查過(guò)程，項(xiàng)目開發(fā)者提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之后，由CAR委員會(huì)決定項(xiàng)目是否通過(guò)，項(xiàng)目運(yùn)行之后需要由CAR認(rèn)可的美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)核查;CCB規(guī)定審定與核查可以是同一家實(shí)體機(jī)構(gòu)，審定與核查報(bào)告在CCB官方網(wǎng)站將進(jìn)行為期30天的公示;Plan Vivo基金負(fù)責(zé)項(xiàng)目的審定與核查，所執(zhí)行的項(xiàng)目必須由Plan Vivo基金批準(zhǔn)的當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員進(jìn)行監(jiān)測(cè)并提供年度報(bào)告。各標(biāo)準(zhǔn)審定、核查與注冊(cè)信息見(jiàn)表6。

3　結(jié)論

GS采用CDM方法學(xué)并且在可持續(xù)性方面嚴(yán)于CDM，項(xiàng)目品質(zhì)最高，所接受的項(xiàng)目類型和項(xiàng)目審核時(shí)間也因此受到了限制;VCS與VER+旨在擴(kuò)大碳抵消市場(chǎng)并減輕開發(fā)者的管理與經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，所以雖然在方法學(xué)和程序上與CDM非常接近，但在可持續(xù)性、審定與核查等方面都做了一定的簡(jiǎn)化;CCX與CAR為吸引國(guó)內(nèi)更多的企業(yè)與個(gè)人參加碳抵消市場(chǎng)，增加項(xiàng)目類型，簡(jiǎn)化申請(qǐng)程序，降低可持續(xù)性要求，項(xiàng)目數(shù)量增加的同時(shí)在其嚴(yán)格性方面也引起了較多質(zhì)疑。

我國(guó)自愿減排市場(chǎng)屬于上升發(fā)展期，為片面追求項(xiàng)目數(shù)量，各地自愿碳交易標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)在額外性、可持續(xù)性、第三方審計(jì)等方面降低要求;由于缺乏統(tǒng)一管理，不同標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)同類項(xiàng)目在信用計(jì)入期和付費(fèi)方式上可能出現(xiàn)沖突，建議政府加快制定我國(guó)“自愿減排市場(chǎng)管理辦法”，嚴(yán)格規(guī)范國(guó)內(nèi)自愿減排標(biāo)準(zhǔn)的制定，建立統(tǒng)一的登記平臺(tái)，公開、透明項(xiàng)目交易信息。

建議我國(guó)重點(diǎn)發(fā)展三種自愿減排交易模式：(1)參照VER+與VCS，發(fā)展以接受未能成功申請(qǐng)CDM項(xiàng)目為主的標(biāo)準(zhǔn)，可在項(xiàng)目額外性、可持續(xù)性、審批程序等方面降低要求;(2)參照CCB與Plan Vivo，發(fā)展以森林、農(nóng)業(yè)碳匯等專項(xiàng)自愿減排標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格要求其在環(huán)境、社區(qū)與經(jīng)濟(jì)方面的可持續(xù)性影響;(3)參照CCX與CAR，發(fā)展多種碳抵消項(xiàng)目，擴(kuò)大自愿減排市場(chǎng)規(guī)模。

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