低碳技術(shù)是伴隨著構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)、綠色革命的興起提出的技術(shù)新概念，屬于環(huán)境友好型技術(shù)，目前還沒有一個(gè)比較權(quán)威的定義。國際能源署從環(huán)境友好技術(shù)中識別出17項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，并將其命名為低碳技術(shù)[1];蔡林海認(rèn)為在能源消費(fèi)和供給領(lǐng)域能夠抑制地球變暖的技術(shù)就是低碳技術(shù)[2];邢繼俊認(rèn)為低碳技術(shù)主要是指提高能源效率來穩(wěn)定或減少能源需求，和減少對化石燃料依賴程度的主導(dǎo)的技術(shù)[3]。本文將能夠減少溫室氣體排放的技術(shù)和無碳技術(shù)界定為低碳技術(shù)。在我國，這類低碳技術(shù)主要有提高能效技術(shù)、太陽能光伏發(fā)電、太陽能熱發(fā)電、風(fēng)能、二氧化碳捕集和封存(CCS)、綠色照明(LED)等。

一、我國低碳技術(shù)現(xiàn)狀綜述

技術(shù)的價(jià)值需要通過產(chǎn)業(yè)的發(fā)展體現(xiàn)，技術(shù)質(zhì)量是產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的生命力。作為現(xiàn)代技術(shù)的一種類型，低碳技術(shù)的創(chuàng)新也遵循一般技術(shù)生命周期規(guī)律，要經(jīng)歷從基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、項(xiàng)目示范到市場推廣等幾個(gè)階段。在我國現(xiàn)有的低碳技術(shù)中，有的處于產(chǎn)品推廣階段，已初具產(chǎn)業(yè)規(guī)模;有的尚處于技術(shù)研發(fā)階段，需要資金和政策支持;有的技術(shù)處于國際領(lǐng)先地位，正進(jìn)入示范階段，可以建立專利池予以保護(hù);有的已經(jīng)具備一定技術(shù)基礎(chǔ)但還不掌握核心技術(shù)，處在國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的中低端?？傮w上看，缺乏核心技術(shù)和研發(fā)力量不足是大部分低碳技術(shù)的共同特點(diǎn)和發(fā)展瓶頸。

(一)處于研發(fā)示范階段的低碳技術(shù)——二氧化碳捕集和封存(CCS)技術(shù)現(xiàn)狀

二氧化碳捕集與封存技術(shù)(Carbon Dioxide Capture and Storage，CCS)是一項(xiàng)集成了捕集、運(yùn)輸和地質(zhì)埋存三個(gè)環(huán)節(jié)的系統(tǒng)低碳技術(shù)，整體并不成熟。其中捕集和運(yùn)輸技術(shù)發(fā)展較快，目前已有數(shù)座采用氨洗法從煙氣中脫除大量的設(shè)備;純氧燃燒在鋼鐵企業(yè)已有250MW級示范，相關(guān)的純氧燃煤方法也正處于示范階段(IPCC，2005;Henderson et al.，2009);運(yùn)輸技術(shù)在北美已經(jīng)使用了30多年，每年有超過30Mt通過美國和加拿大境內(nèi)的6200公里的高壓管道網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行運(yùn)輸;封存方面，將注入地下鹽水層是首先方式，但是由于鹽水層的勘探和封存潛力尚處于探索階段，目前的封存項(xiàng)目大部分是將注入油氣層，以提高原油采收率(EOR)，項(xiàng)目主要集中在美國和加拿大[4]。

雖然CCS單元技術(shù)是現(xiàn)成的，但CCS全流程技術(shù)集成和規(guī)?；膯栴}卻必須通過建設(shè)和運(yùn)行不同配置的商業(yè)規(guī)模CCS裝置來解決。由于集成技術(shù)和系統(tǒng)項(xiàng)目示范經(jīng)驗(yàn)的缺乏，大多數(shù)項(xiàng)目還處于規(guī)劃研究階段，按照澳大利亞全球GCCSI研究所的統(tǒng)計(jì)，目前世界上有270個(gè)CCS項(xiàng)目，其中有70個(gè)達(dá)到每年封存超過100萬t的商業(yè)級規(guī)模[5]，但是真正在運(yùn)行的商業(yè)化項(xiàng)目不超過10個(gè)，并且主要集中在油氣生產(chǎn)領(lǐng)域。

我國對CCS技術(shù)研究起步較晚，但發(fā)展較快。目前，國內(nèi)正在實(shí)施或即將開工的CCS示范工程項(xiàng)目有十個(gè)(表1)，部分環(huán)節(jié)已經(jīng)形成了獨(dú)立的技術(shù)力量，CCS技術(shù)集成創(chuàng)新研發(fā)力量正在逐漸形成。有分析認(rèn)為[6]，國內(nèi)CCS研發(fā)存量的全要素生產(chǎn)率(TFP)是逐年遞增的，并且增速越來越快，這種進(jìn)步主要來源于兩方面：第一，國內(nèi)外的資金支持;第二，國內(nèi)研發(fā)創(chuàng)新的作用，并且國內(nèi)研發(fā)創(chuàng)新的作用略大于國外FDI的作用。

我國早期的CCS工程以國外合作示范項(xiàng)目為主，在FDI的支持下主要針對二氧化碳捕集技術(shù)進(jìn)行示范性研究。如山東的煙臺IGCC項(xiàng)目示范工程自從1995年啟動以來，歐盟和日本陸續(xù)向中國投資了8400萬美元，美國和世界環(huán)境基金會投資1500萬-1800萬美元;中國與歐盟簽署的合作項(xiàng)目COACH，從2006年開始在中國計(jì)劃實(shí)施CCS工程，獲得了包括殼牌、BP、挪威國家石油公司等12家歐盟大型企業(yè)160萬歐元的資金支持[7];日本—中國合作強(qiáng)化采油CCS項(xiàng)目，獲得了日本經(jīng)濟(jì)貿(mào)易工業(yè)部(Ministry of Economy，Trade，and Industry，METI)200億-300億日元的資金支持。上述這些與國外合作的CCS項(xiàng)目從國外吸收了大量的國外直接投資(FDI)，對我國的CCS技術(shù)研究和示范起到了積極的促進(jìn)作用。

隨著我國本土研發(fā)力量的形成，對CCS的研究與示范逐漸從單元技術(shù)擴(kuò)展到全流程技術(shù)集成。與歐盟合作的COACH項(xiàng)目中，中國方面有清華大學(xué)、浙江大學(xué)、熱物理研究所、熱電力研究所、地理地質(zhì)研究所和華能集團(tuán)等單位參與了該項(xiàng)目的策劃和執(zhí)行過程;NZEC項(xiàng)目、日本—中國EOR項(xiàng)目和SPF項(xiàng)目等，中方參與了研發(fā)和項(xiàng)目的運(yùn)作。國內(nèi)第一個(gè)IGCC示范工程項(xiàng)目“綠色煤電計(jì)劃”于2005年12月正式啟動，它是由中國華能集團(tuán)等9家大型國內(nèi)公司共同投資組建，目的是研發(fā)和示范整體煤氣化、氫生產(chǎn)和氫能發(fā)電以及的捕集和封存系統(tǒng)。2008年和2009年，中國華能集團(tuán)在北京和上海的兩個(gè)熱電廠安裝了二氧化碳捕集裝置并且投產(chǎn)，捕集的二氧化碳主要用于食品(可樂)灌裝。2010年10月神華集團(tuán)“二氧化碳捕獲與封存(CCS)工業(yè)化示范項(xiàng)目”在鄂爾多斯開工建設(shè)。這是全國第一個(gè)，也是亞洲最大規(guī)模把二氧化碳封存在鹽水層的全流程CCS項(xiàng)目[8]。目前，這種技術(shù)只有少數(shù)國家有小規(guī)模的工業(yè)利用。這說明我國的CCS技術(shù)已經(jīng)走在世界前列，如果神華集團(tuán)的CCS工程順利建成投產(chǎn)，那么就意味著中國將在這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)，跨越大半個(gè)世紀(jì)的技術(shù)積淀走到美國的前面。

(二)產(chǎn)業(yè)規(guī)模大，缺乏核心技術(shù)支撐——風(fēng)電和太陽能光伏發(fā)電技術(shù)

我國已經(jīng)成為全球領(lǐng)先的風(fēng)機(jī)和太陽能光伏電池板的制造大國。目前六個(gè)國家①包攬了世界上幾乎所有的風(fēng)機(jī)制造，我國是其中之一。2010年我國風(fēng)電機(jī)組34485臺，裝機(jī)容量44733.29MW，風(fēng)電裝機(jī)容量全球第一[9]，僅華銳風(fēng)電科技(集團(tuán))有限公司在2010年的新增風(fēng)電裝機(jī)容量就位列全球第二[10]。目前我國已經(jīng)形成國內(nèi)風(fēng)電裝備制造能力，整機(jī)生產(chǎn)能力達(dá)到年產(chǎn)500萬千瓦，零部件配套生產(chǎn)能力達(dá)到年產(chǎn)800萬千瓦，是世界最大的風(fēng)力發(fā)電機(jī)塔架出口商，2009年我國已經(jīng)超越美國成為全球最大的風(fēng)電市場[11]。盡管如此，中國在世界風(fēng)電技術(shù)領(lǐng)域還未能占據(jù)領(lǐng)先位置。從20世紀(jì)70年代晚期開始，風(fēng)電就已經(jīng)成為一個(gè)全球性的產(chǎn)業(yè)，我國并網(wǎng)風(fēng)電起步晚了近10年，丹麥、德國、西班牙和美國等國家的風(fēng)機(jī)制造商，由于其進(jìn)入行業(yè)較早而具有“先發(fā)優(yōu)勢”，且具備雄厚的技術(shù)實(shí)力，因此一直走在全球風(fēng)電技術(shù)發(fā)展的前列。OECD歐洲國家和美國掌握著風(fēng)機(jī)制造的核心技術(shù)，美國的GE等公司在新的風(fēng)能技術(shù)專利上占有絕對優(yōu)勢，全球超過三分之一的風(fēng)機(jī)由丹麥公司生產(chǎn)[12]。

盡管我國具

有較強(qiáng)的風(fēng)機(jī)制造能力，產(chǎn)業(yè)規(guī)模大，但是技術(shù)研發(fā)和設(shè)備制造能力較弱，關(guān)鍵技術(shù)與主要設(shè)備仍然依靠進(jìn)口。主要風(fēng)機(jī)專利仍掌握在外國企業(yè)及其在華子公司手中，即，中國企業(yè)生產(chǎn)了大量的風(fēng)電設(shè)備，但真正的技術(shù)擁有方卻是外國公司(主要是OECD歐洲國家)。如，GE(申請專利為155項(xiàng))，Vestas(51)，Wobben(40)等[1]。而且在中國企業(yè)申請的專利中，實(shí)用新型專利占的比重較高，發(fā)明專利比重較低;而外國企業(yè)申請的專利，幾乎100%都是發(fā)明專利[12]，這意味著隨著中國專利注冊數(shù)量的上升，企業(yè)的技術(shù)水平卻沒有同步的提高。而且，由于商業(yè)競爭和專利保護(hù)，我國風(fēng)電企業(yè)通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓得到的不是最新的技術(shù)，除了600KW型風(fēng)機(jī)中國落后世界的時(shí)間較短外，750KW、1.5MW、2.0MW和3.0MW風(fēng)機(jī)，中國首次實(shí)現(xiàn)批量生產(chǎn)的時(shí)間比世界水平落后了7年左右[13]。

與風(fēng)電技術(shù)類似，根據(jù)WTO(2009)報(bào)告，我國是世界最大的將太陽能轉(zhuǎn)換為電能的靜態(tài)變頻器出口商、最大的離網(wǎng)光伏系統(tǒng)太陽能電池出口商和最大的太陽能發(fā)電系統(tǒng)聚光器出口商。2008年我國光伏電池產(chǎn)量2GW，占據(jù)了世界光伏電池的主要市場。但是，由于我國太陽能利用基礎(chǔ)材料、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備和測試儀器長期依賴進(jìn)口，生產(chǎn)的光伏產(chǎn)品95%用于出口(IEA 2010)，這種“兩頭在外”特征充分說明我國光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)缺乏核心技術(shù)和持續(xù)的市場支撐力，產(chǎn)業(yè)發(fā)展后勁不足。2003年至2006年間，我國太陽能發(fā)明專利數(shù)量增長了3倍，但我國太陽能利用技術(shù)專利僅占世界太陽能專利的8%，而且專利主要集中于太陽能熱利用技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)并沒有成為發(fā)明專利的真正創(chuàng)新主體，在世界太陽能光伏產(chǎn)業(yè)鏈中處于加工組裝環(huán)節(jié)，缺乏自主創(chuàng)新，與世界先進(jìn)水平尚有一定差距。

在培育國內(nèi)光伏產(chǎn)品市場方面，由于源頭核心技術(shù)受制于人導(dǎo)致的生產(chǎn)成本高揚(yáng)，光電轉(zhuǎn)換效率低下，國內(nèi)對太陽能光伏技術(shù)的應(yīng)用也主要集中在農(nóng)村電氣化和離網(wǎng)型太陽能光伏產(chǎn)品，我國并網(wǎng)型太陽能光伏應(yīng)用市場目前還遠(yuǎn)未形成。太陽能非晶硅技術(shù)方面，我國在基礎(chǔ)研究上和國外是同步的，但是配套技術(shù)的缺乏，使我國光伏技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展受限。

(三)有望掌握核心技術(shù)，占據(jù)國際市場——綠色照明技術(shù)(LED)

我國LED產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，目前我國LED產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量為全球第一，產(chǎn)值位居全球第二。有關(guān)專家預(yù)計(jì)，2011年中國LED產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值將達(dá)到1800億元[14]。但是產(chǎn)值高不代表利潤大。LED產(chǎn)業(yè)鏈主要包括芯片研發(fā)生產(chǎn)、外延片生產(chǎn)、LED封裝及LED應(yīng)用等，前兩者屬于上游產(chǎn)業(yè)，利潤約占整個(gè)LED產(chǎn)業(yè)的70%;后兩者分別屬于中游產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)業(yè)，利潤很低，國內(nèi)LED產(chǎn)業(yè)集中于封裝、散熱器等下游應(yīng)用環(huán)節(jié)，對上游的外延片、芯片兩大關(guān)鍵領(lǐng)域尚沒有掌握核心技術(shù)。

美國、日本、德國和中國臺灣已經(jīng)成為世界半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平最高的國家和地區(qū)，大部分專利技術(shù)掌握在少數(shù)大公司手中，對核心技術(shù)、技術(shù)研發(fā)/示范有很強(qiáng)的保護(hù)措施[13]。目前，國外LED芯片企業(yè)的產(chǎn)品在國內(nèi)市場占有率接近100%。2010年廣東省知識產(chǎn)權(quán)局和廣東省信息產(chǎn)業(yè)廳聯(lián)合發(fā)布的一份報(bào)告顯示，美國、日本和歐洲的LED企業(yè)，擁有80%以上的LED芯片核心技術(shù)專利，而國內(nèi)企業(yè)擁有的同類專利不足10%。正是由于上游產(chǎn)業(yè)的被壟斷，外延片、芯片、封裝等技術(shù)環(huán)節(jié)受到專利保護(hù)，國內(nèi)LED產(chǎn)品生產(chǎn)成本一直居高不下，難以開拓國內(nèi)市場，對政策扶持的依賴大，而產(chǎn)品市場需求不旺又使企業(yè)難以獲得大量資金用于芯片研發(fā)和創(chuàng)新，循環(huán)往復(fù)，始終處于產(chǎn)業(yè)鏈低端。

然而，盡管歐美企業(yè)掌握了LED的一些關(guān)鍵技術(shù)，但是，這些核心技術(shù)目前并不成熟，如果我國政府能夠?qū)ED核心技術(shù)和裝備的研發(fā)給予積極的政策和資金支持，我國完全有可能占據(jù)這一產(chǎn)業(yè)的科技制高點(diǎn)，從而擺脫“組裝車間”的地位。從這個(gè)角度看，我國與發(fā)達(dá)國家在引領(lǐng)世界LED技術(shù)發(fā)展上面臨著同樣的機(jī)會。目前，一些研究機(jī)構(gòu)正在積極研發(fā)相關(guān)技術(shù)，如清華同方已經(jīng)形成了LED外延片、芯片制造及封裝、終端產(chǎn)品的生產(chǎn)和應(yīng)用，到商業(yè)及城市景觀照明完整的產(chǎn)業(yè)鏈和規(guī)?；a(chǎn)，并擁有LED外延及芯片制造專利近百項(xiàng)。根據(jù)正在編制的“十二五”半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，政府計(jì)劃到2015年實(shí)現(xiàn)LED產(chǎn)值翻兩番的目標(biāo)，在“十二五”期間，政府將對LED產(chǎn)業(yè)的支持力度將繼續(xù)加大，除了財(cái)政補(bǔ)貼外，從研發(fā)到財(cái)稅的一攬子政策上都會有所涉及[15]。由于我國已經(jīng)在LED封裝和散熱器技術(shù)等方面積累了較豐富的經(jīng)驗(yàn)，一旦掌握上游核心技術(shù)，就有可能建立系統(tǒng)的技術(shù)專利池，避免跨國巨頭如美國Semi LEDs Corporation、荷蘭Lemnis公司等龐大的專利封鎖網(wǎng)，通過技術(shù)領(lǐng)先占據(jù)國際LED市場價(jià)值鏈的高端位置。

二、我國低碳技術(shù)發(fā)展面臨的問題

整體上看，我國低碳技術(shù)的發(fā)展具有起步晚、發(fā)展快、涉及面廣、關(guān)鍵技術(shù)少、低碳技術(shù)研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化不足等特點(diǎn)。作為一種新型的環(huán)境友好技術(shù)，低碳技術(shù)的研發(fā)投資規(guī)模大、技術(shù)生命周期長，具有較高的投資收益不確定性。IEA確定了62種關(guān)鍵低碳技術(shù)，在研究力量和資金的限制下，一個(gè)國家不可能同時(shí)對62種低碳技術(shù)進(jìn)行完全的自主研發(fā);同時(shí)，考慮到國家的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)安全，也不能夠全盤依賴技術(shù)轉(zhuǎn)讓，因此，低碳技術(shù)的發(fā)展面臨著自主創(chuàng)新和吸收國外先進(jìn)技術(shù)兩條路徑。我國的低碳技術(shù)發(fā)展在自主創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面，面臨著一定的問題。

(一)產(chǎn)業(yè)發(fā)展超前壓縮了技術(shù)創(chuàng)新空間

從技術(shù)/產(chǎn)業(yè)發(fā)展生命周期看，應(yīng)該遵循由科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)攻關(guān)逐漸過渡到產(chǎn)品市場推廣的道路，技術(shù)革新催生出新的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展推動科學(xué)進(jìn)步，各階段依次漸進(jìn)的過程促使了科技、產(chǎn)業(yè)和市場的良性循環(huán)(圖1)。隨著產(chǎn)業(yè)鏈布局的全球化傾向以及國際分工的細(xì)化，一項(xiàng)技術(shù)從誕生到出現(xiàn)新的替代技術(shù)，很難在一個(gè)國家或地區(qū)完成其全部生命周期過程，往往是一部分科技強(qiáng)國主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，獲取高額利潤;一部分國家在缺乏核心技術(shù)或者技術(shù)尚不成熟時(shí)，參與國際新興產(chǎn)業(yè)鏈，造成產(chǎn)業(yè)與技術(shù)錯(cuò)位發(fā)展，不得不長期處于加工制造環(huán)節(jié)。

圖1　技術(shù)/產(chǎn)業(yè)生命周期圖

資料來源：王守覺院士在2011年第三屆中國科學(xué)院博士后學(xué)術(shù)年會暨新興產(chǎn)業(yè)前沿與發(fā)展學(xué)術(shù)會議上的報(bào)告，2011年4月，蘇州。

在這種大背景下，在有些領(lǐng)域，我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展滯后于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在加快部署戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的大背景下，面對產(chǎn)業(yè)發(fā)展對核心技術(shù)和

裝備的迫切需求，從國外引入技術(shù)和設(shè)備就成為企業(yè)家的必然選擇。雖然先進(jìn)技術(shù)的引入推動了我國新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，但也壓縮了我國自主技術(shù)創(chuàng)新空間，從長遠(yuǎn)來看，這種局面不利于我國在國際低碳產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)領(lǐng)先位置，如果沒有核心技術(shù)的支撐，新興產(chǎn)業(yè)仍然會成為新的低端產(chǎn)業(yè)。

(二)我國技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，缺乏配套技術(shù)和裝備，不利于低碳技術(shù)系統(tǒng)性發(fā)展

在世界57個(gè)主要國家和地區(qū)中，2007年我國科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施競爭力為世界第15位，居世界中上游行列;技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施競爭力位居27位，處于世界中間水平[16]。但是，由于我國基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展失衡，在材料、控制、系統(tǒng)集成等基礎(chǔ)技術(shù)方面差距顯著，導(dǎo)致在某些領(lǐng)域中即便出現(xiàn)了高端技術(shù)創(chuàng)新，但是由于缺乏共生技術(shù)支持，仍然不能形成系統(tǒng)技術(shù)，高科技成果轉(zhuǎn)化困難。如，由于我國太陽能利用基礎(chǔ)理論特別是光伏物理學(xué)科發(fā)展薄弱，使大部分光伏材料長期依賴進(jìn)口，沒有自主技術(shù)。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展看，我國已經(jīng)成為全球領(lǐng)先的風(fēng)機(jī)和太陽能光伏電池板的制造大國，在國際低碳產(chǎn)品市場上占有一席之地，但是缺乏核心技術(shù)支持;目前我國部分低碳技術(shù)在世界處于領(lǐng)先地位。如，系列化光伏并網(wǎng)發(fā)電逆變器及控制系統(tǒng)、智能電網(wǎng)規(guī)劃與可靠性技術(shù)、分布式儲能技術(shù)等。但是，由于國內(nèi)低碳技術(shù)的研發(fā)成果比較零碎，缺乏系統(tǒng)化和工程化，這些先進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力水平較低。在核心技術(shù)或相關(guān)配套技術(shù)不到位的情況下，低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必然受制于他國，不僅壓縮了企業(yè)利潤空間，也削弱了我國低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的動力。

(三)成本和信息障礙

低碳技術(shù)的研發(fā)和示范需要高額的投資;同時(shí)，由于技術(shù)尚不成熟，生產(chǎn)成本較高，即便引進(jìn)先進(jìn)的低碳技術(shù)，在短時(shí)間內(nèi)也難以實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用。根據(jù)IEA預(yù)測，要實(shí)現(xiàn)藍(lán)圖情景下的減排目標(biāo)，到2050年我國在風(fēng)電技術(shù)上的投資總額高達(dá)1.1萬億美元(表2)。2008年，歐洲陸上風(fēng)電項(xiàng)目風(fēng)力發(fā)電投資費(fèi)用(包括風(fēng)機(jī)、并網(wǎng)、基座、基礎(chǔ)設(shè)施等)在145萬-260萬美元/兆瓦之間。在北美，投資費(fèi)用的范圍在140萬-190萬美元/兆瓦之間;中國在100萬美元/兆瓦左右(全球風(fēng)能理事會，2009)。根據(jù)吳昌華(2010)的研究，風(fēng)電、太陽能、CCS和LED技術(shù)的商業(yè)推廣都存在不同程度的成本障礙[17]。在低碳技術(shù)應(yīng)用方面，以CCS技術(shù)為例，目前國內(nèi)CO[,2]捕集成本最低的IGCC電廠即使能夠通過強(qiáng)化采油(EOR)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)取得收益，也不能獲得凈利潤，常規(guī)煤粉電廠(PC)和NGCC更是入不敷出。

在技術(shù)引進(jìn)過程中，由于發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)往往受到嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，轉(zhuǎn)讓費(fèi)用較高，即便引進(jìn)也失去了商業(yè)化的意義，更何況，掌握著最先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國家企業(yè)并沒有轉(zhuǎn)讓新技術(shù)的動力。即使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題和國內(nèi)技術(shù)本地化問題得到解決，發(fā)展中國家企業(yè)獲得專利許可，也不一定就能開始使用這些技術(shù)，缺乏技術(shù)開發(fā)階段的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)也可能成為技術(shù)推廣的障礙。隱性知識和其他相關(guān)知識(如商業(yè)秘密)往往沒有申請專利，但卻可能是技術(shù)有效實(shí)施必不可少的(Ockwell et al.，2009)。

三、低碳技術(shù)發(fā)展模式建議

低碳技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用是實(shí)現(xiàn)社會低碳化發(fā)展的重要手段，自主創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的完美結(jié)合能夠在保持低碳產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)促進(jìn)國內(nèi)科技創(chuàng)新，使自主技術(shù)逐漸取代進(jìn)口技術(shù)，繼而占據(jù)國際領(lǐng)先地位，在這種情況下，國內(nèi)企業(yè)才有可能從加工制造環(huán)節(jié)上升到國際低碳產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈高端位置，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的良性循環(huán)。這就要求在設(shè)計(jì)低碳技術(shù)發(fā)展模式時(shí)，綜合考慮我國自主創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓面臨的有利和不利條件，提出有利于低碳技術(shù)發(fā)展的政策建議。

(一)調(diào)整扶持政策，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新空間

在國內(nèi)加快部署戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的大背景下，對低碳產(chǎn)業(yè)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼是主要的政策扶持手段。從目前的政策對象看，大多以項(xiàng)目為單位進(jìn)行補(bǔ)貼，如為快速啟動國內(nèi)光伏發(fā)電市場，財(cái)政部對13個(gè)城市使用節(jié)能與新能源汽車提供補(bǔ)貼[18]。又如，我國推出的“節(jié)能產(chǎn)品惠民工程”中，向購買節(jié)能產(chǎn)品的消費(fèi)者提供每臺300-850元人民幣的補(bǔ)貼[19]。還有以行政區(qū)域?yàn)閱挝贿M(jìn)行補(bǔ)貼的，如，國家將對100個(gè)綠色能源示范縣投入46億元的財(cái)政補(bǔ)貼;對納入建筑節(jié)能試點(diǎn)的城市，每平方米將享受20元的政府補(bǔ)貼[20]。在這種情況下，財(cái)政補(bǔ)貼的直接受益者是地區(qū)和產(chǎn)業(yè)，固然對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了推動作用，但是對科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新沒有形成直接激勵(lì)。對關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)需要假以時(shí)日，一些地區(qū)為了快速發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，將資金主要用于從國外引入設(shè)備和技術(shù)，對關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的投入不足。因此，建議政府對低碳經(jīng)濟(jì)的扶持政策重心從產(chǎn)業(yè)向技術(shù)轉(zhuǎn)移，側(cè)重對具有原創(chuàng)性的技術(shù)創(chuàng)新或者技術(shù)改良進(jìn)行補(bǔ)貼，彌補(bǔ)我國科技研發(fā)總經(jīng)費(fèi)不足，激發(fā)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力，防止低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入“技術(shù)空心化”的局面，只有強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)實(shí)力，才能使我國的低碳產(chǎn)業(yè)逐漸走出低端的“國際加工”環(huán)節(jié)。

(二)加強(qiáng)配套和共生技術(shù)的發(fā)展，提高低碳技術(shù)的系統(tǒng)性

配套技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化共生技術(shù)平臺對一項(xiàng)新技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室成功過渡到市場至關(guān)重要。我國風(fēng)電、太陽能光伏發(fā)電等難以真正市場化的障礙之一，就是缺乏多學(xué)科、跨領(lǐng)域的系統(tǒng)性支持，如電網(wǎng)建設(shè)滯后導(dǎo)致風(fēng)電并網(wǎng)困難、材料科學(xué)的薄弱制約了光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。建議針對我國的關(guān)鍵低碳技術(shù)和產(chǎn)業(yè)制定詳盡的發(fā)展路線圖，對該項(xiàng)技術(shù)以及產(chǎn)業(yè)在其生命周期重要階段所需的材料技術(shù)、配套技術(shù)和其他設(shè)備進(jìn)行綜合分析和前瞻性研究，有針對性地進(jìn)行系統(tǒng)研發(fā)或國際技術(shù)合作，避免在技術(shù)形成或者成果轉(zhuǎn)化過程中因?yàn)橐粋€(gè)局部環(huán)節(jié)的不足限制了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在這個(gè)過程中，要高度注意專利池的構(gòu)建，從對配套技術(shù)的專利保護(hù)入手，將產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的相關(guān)專利納入專利池，圍繞核心技術(shù)形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)保護(hù)環(huán)，為我國低碳技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)幦∽畲蟮目臻g。

(三)多角度辨識低碳技術(shù)，科學(xué)設(shè)計(jì)發(fā)展路徑，解決技術(shù)、成本和信息問題

建議多角度區(qū)分低碳技術(shù)類型，根據(jù)不同類型特征和發(fā)展需求，提出相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略，解決技術(shù)、成本和信息等問題。如從國內(nèi)外技術(shù)差距入手，將低碳技術(shù)分為追趕型和引領(lǐng)型技術(shù)。對于中國尚無完整研發(fā)支撐體系或自主研發(fā)在時(shí)間上已經(jīng)無法滿足產(chǎn)業(yè)需求的技術(shù)，而國外在這方面已經(jīng)較為成熟，國內(nèi)外技術(shù)成熟度差距較大的低碳技術(shù)，主

要以引進(jìn)—消化—吸收為主，輔以本土化應(yīng)用研究;對那些和國外先進(jìn)技術(shù)幾乎處于同一起跑線的技術(shù)，或者國外將來可能實(shí)行技術(shù)封鎖的技術(shù)，集中力量進(jìn)行核心技術(shù)的創(chuàng)新和研發(fā)工作，加強(qiáng)相關(guān)技術(shù)的專利池建設(shè)，以利于該產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，占據(jù)國際有利位置;對那些我國已經(jīng)比較成熟，具有特色的低碳產(chǎn)業(yè)，如生物質(zhì)發(fā)電、太陽能熱發(fā)電等，未來主要側(cè)重于技術(shù)的商業(yè)化推廣;在中國與合作方都有巨大潛在市場時(shí)，科研投資過大的戰(zhàn)略儲備技術(shù)或中國有一定研究基礎(chǔ)的技術(shù)，可將聯(lián)合開發(fā)作為主要途徑。

從成本和信息問題入手，可以將低碳技術(shù)分為獨(dú)立技術(shù)與合作技術(shù)。對那些研發(fā)成本較低和技術(shù)轉(zhuǎn)化時(shí)存在較少隱形知識和商業(yè)秘密的低碳技術(shù)，以我國獨(dú)立研發(fā)為主;對那些成本高昂，或者我國在引進(jìn)時(shí)存在信息障礙的技術(shù)，可以通過聯(lián)合研發(fā)、鼓勵(lì)這些先進(jìn)技術(shù)在我國建立示范工程項(xiàng)目的方式，解決成本問題，突破信息障礙。目前低碳技術(shù)大部分都處于不成熟階段，即便引進(jìn)相關(guān)的技術(shù)和設(shè)備，也難以在短期內(nèi)商業(yè)化，因此，爭取更多的高新低碳技術(shù)的示范工程在我國執(zhí)行，比引進(jìn)一項(xiàng)技術(shù)或一臺設(shè)備更具有經(jīng)濟(jì)和技術(shù)效益。而且，通過這種方式，我國能夠可以獲得項(xiàng)目的早期市場經(jīng)驗(yàn)，有利于在技術(shù)擴(kuò)散過程中快速消化、吸收和本土化運(yùn)作。

(四)審時(shí)度勢，優(yōu)選低碳技術(shù)發(fā)展的制高點(diǎn)和切入點(diǎn)

低碳技術(shù)的發(fā)展戰(zhàn)略必須考慮三個(gè)重要因素：一是本國技術(shù)水平在世界同類技術(shù)中所處的位置;二是技術(shù)應(yīng)用前景;三是本國的資源優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。我國有豐富的太陽能和風(fēng)能資源，應(yīng)用前景廣闊，但是缺乏核心技術(shù)和配套技術(shù)，與發(fā)達(dá)國家技術(shù)水平差距較大。在這種情況下，應(yīng)該揚(yáng)長避短，根據(jù)我國實(shí)際情況制定技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，如投入資金研發(fā)分散式小風(fēng)電上網(wǎng)項(xiàng)目，解決當(dāng)?shù)赜秒妴栴}，比大風(fēng)電接入電網(wǎng)長途輸電，在當(dāng)前更具可行性[21]。再如CCS項(xiàng)目由于成本和技術(shù)不確定性問題，沒有得到足夠的重視。事實(shí)上，我國以煤炭為主的一次能源結(jié)構(gòu)，決定了CCS是實(shí)現(xiàn)我國低碳目標(biāo)不可或缺的關(guān)鍵技術(shù)手段，中國是煤炭直接液化領(lǐng)域的先驅(qū)，并且在二氧化碳捕獲與封存所需的組件和工藝過程的示范項(xiàng)目上已經(jīng)取得進(jìn)展，具備研發(fā)CCS技術(shù)的資源和技術(shù)基礎(chǔ)。目前CCS技術(shù)整體上還沒有在世界范圍內(nèi)商業(yè)運(yùn)行[22]，這既是挑戰(zhàn)也是機(jī)會，一旦CCS的全球產(chǎn)業(yè)體系建立起來，掌握了CCS全流程的核心集成技術(shù)就意味著占據(jù)了國際低碳市場的先機(jī)，獲得巨額財(cái)富。如果我國目前能夠投入資金、集中科研力量抓緊研發(fā)，充分利用技術(shù)和資源優(yōu)勢，可以搶占技術(shù)和產(chǎn)業(yè)先機(jī)，在未來全球CCS市場上占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位，為全球可持續(xù)發(fā)展完成了極為重要的技術(shù)儲備。

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