摘要：城市污水處理設(shè)施的BOT項(xiàng)目由于其特有的融資方式,其社會(huì)效益的評價(jià)需要考慮很多方面。建立起科學(xué)合理的社會(huì)效益評價(jià)體系對于BOT項(xiàng)目來說相當(dāng)重要,這樣才能使其在社會(huì)效益方面得到完善,才能確保其順利運(yùn)轉(zhuǎn)。因此對其評價(jià)指標(biāo)的分析和對權(quán)重的計(jì)算就變得尤為重要,通過層次分析法的引入確定各指標(biāo)的權(quán)重,從而找出其影響的大小,為建立社會(huì)效益評價(jià)體系提供量化的依據(jù)。

關(guān)鍵字：污水處理設(shè)施；BOT；社會(huì)效益評價(jià)；層次分析法

一、污水處理設(shè)施提供的現(xiàn)狀

1.我國水資源現(xiàn)狀

我國淡水資源極度匱乏,人均水資源量約為2400m3,不足世界人均水平的1/4,屬水資源短缺的國家。近年來,我國不少地區(qū)已出現(xiàn)水危機(jī),對工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人民生活影響很大,水污染的大量出現(xiàn)又加劇了水資源緊張。這些都促成了我國污水處理設(shè)施的完善,產(chǎn)生了良好的社會(huì)效應(yīng),但也在某些方面形成了負(fù)面效應(yīng),引起政府機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的重視。

2.污水處理設(shè)施投融資的特征

作為城市基礎(chǔ)設(shè)施的污水處理設(shè)施具有非競爭性或非獨(dú)占性的特征。具體表現(xiàn)如下:(1)污水處理普遍存在著價(jià)格需求彈性較小和政府“壟斷”經(jīng)營,其收費(fèi)制度必須考慮居民的承受能力,而不能依靠競爭價(jià)格來完全地解決設(shè)施建設(shè)、運(yùn)行和行業(yè)的發(fā)展問題。(2)污水處理提供的服務(wù)具有公共性,許多設(shè)施的使用難以計(jì)算使其服務(wù)收費(fèi)不能直接進(jìn)入市場實(shí)行等價(jià)交換,而只能成為公共消費(fèi)的一部分。(3)污水處理提供的服務(wù)具有廣泛的社會(huì)性和外部經(jīng)濟(jì)性,衡量其投資效益時(shí),首先是社會(huì)效益。因而,城市污水處理設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營資金的一部分必須由政府投資,政府是城市污水處理設(shè)施的重要提供者,這是市場經(jīng)濟(jì)中政府職能的一個(gè)重要方面。正是基于這一認(rèn)識(shí),長期以來我國污水處理領(lǐng)域所需資金基本上由各級地方政府財(cái)政撥款或由政府通過向世界銀行等國際金融機(jī)構(gòu)和國內(nèi)銀行貸款進(jìn)行。BOT項(xiàng)目的引進(jìn)則是近幾年發(fā)生的事情,并在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,作為項(xiàng)目效果的反饋,對其效益評價(jià)的分析就顯得尤為重要。

3.污水處理BOT項(xiàng)目的影響

從BOT的特點(diǎn)及其在我國污水處理領(lǐng)域的運(yùn)用,可以明顯看到BOT的引入解決了政府在污水治理上的資金、技術(shù)設(shè)備及其他的關(guān)聯(lián)問題,但也看到了其帶來的風(fēng)險(xiǎn)、糾紛及由此產(chǎn)生的政府與企業(yè)、企業(yè)與群眾、群眾與政府的矛盾等一系列的社會(huì)影響。對于這些影響必須有一個(gè)量化的過程來對其進(jìn)行評述,確定其各自的重要性,從而更好的分析哪些應(yīng)該得到改善,有序?qū)ζ溥M(jìn)行解決,并在此基礎(chǔ)上為建立合理的社會(huì)效益評價(jià)體系提供方法和依據(jù),達(dá)到BOT項(xiàng)目的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。這就需要引入量化的分析方法即層次分析法。

二、層次分析法的公益性及社會(huì)評價(jià)體系的初步構(gòu)建

1.層次分析法概述

層次分析法(AHP)是目前使用最多的一種目標(biāo)決策分析法,其基本過程是:把復(fù)雜問題分解成各個(gè)組成元素,按支配關(guān)系將這些元素分組、分層,形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu),在此基礎(chǔ)上通過兩兩比較判斷各層次中諸元素的重要性,然后綜合這些判斷計(jì)算單準(zhǔn)則排序和層次總排序,從而確定諸元素在決策中的權(quán)重。然而,由于決策群體對各個(gè)準(zhǔn)則所判斷的權(quán)重值不同,而且判斷矩陣的架構(gòu)需要憑借人們的經(jīng)驗(yàn),具有一定主觀性,從而使評價(jià)結(jié)果的客觀性受到一定影響。AHP的優(yōu)點(diǎn)在于,當(dāng)一個(gè)決策者的獨(dú)特的主觀判斷構(gòu)成決策過程的重要部分時(shí),它依然有效。

2.指標(biāo)的確定

根據(jù)污水處理設(shè)施BOT項(xiàng)目的特點(diǎn),其社會(huì)效益評價(jià)的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括五個(gè)方面即改善群眾生活環(huán)境、改善群眾生活水平、改善融資環(huán)境、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生以及政府運(yùn)行的改善。其中政府運(yùn)行的改善是根據(jù)BOT項(xiàng)目的特點(diǎn)而選擇的。指標(biāo)的建立過程充分注意到了定量和定性指標(biāo)的結(jié)合。在對這些指標(biāo)進(jìn)行分析的過程中,可以將其歸納為不同的方面,從而確定準(zhǔn)則層的相關(guān)條件。

3.模型的構(gòu)建

AHP法的關(guān)鍵在于建立一個(gè)合理簡潔的層次結(jié)構(gòu)模型,也就是要把社會(huì)評價(jià)進(jìn)行層次化,將具有共同屬性和層次的評價(jià)指標(biāo)歸并為結(jié)構(gòu)模型的一個(gè)層次,同一層次的評價(jià)既對下一層次評價(jià)起制約作用,同時(shí)又受到上一層次的制約,這樣就構(gòu)建了遞階層次的社會(huì)評價(jià)結(jié)構(gòu)模型。根據(jù)已總結(jié)出的社會(huì)評價(jià)指標(biāo),將城市污水處理設(shè)施BOT項(xiàng)目的社會(huì)評價(jià)分析層次化,從而構(gòu)成城市污水處理設(shè)施運(yùn)用BOT項(xiàng)目所帶來的社會(huì)評價(jià)模型。

4.構(gòu)造判斷矩陣

(1)調(diào)研及統(tǒng)計(jì)方法。采用問卷調(diào)查方法,要求受調(diào)查者即工程咨詢專家、投資咨詢專家、工程承包公司、市場營銷專家、社會(huì)或居民自治組織、政府監(jiān)察部門管理人員、污水技術(shù)管理人員及法律專家等根據(jù)經(jīng)驗(yàn)對目前確定的各社會(huì)評價(jià)指標(biāo)的重要性做出評價(jià)。為了便于進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,在問卷中要求受調(diào)查者按照1-9標(biāo)度法對各社會(huì)評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較。

(2)判斷矩陣。根據(jù)問卷調(diào)查的結(jié)果,對專家意見匯總后進(jìn)行加權(quán)平均,給出第二層B中個(gè)指標(biāo)對應(yīng)于第一層A的判斷矩陣即A-B及第三層C中各指標(biāo)對應(yīng)于第二層B中各指標(biāo)的判斷矩陣即B1-C,B2-C,B3-C,B4-C,B5-C。

5.建立權(quán)重集

(1)層次單排序及其一致性檢驗(yàn)。對于每一個(gè)比較判斷矩陣,通過求解其特征方程的解向量即最大特征值并歸一化后,此向量即可認(rèn)為是同一層次各因素相互比較后的相對重要性標(biāo)度,稱之為層次單排序。具體步驟包括:根據(jù)判斷矩陣A-B推算Bi(i=1,2,3,4,5)對于污水處理BOT項(xiàng)目社會(huì)評價(jià)的相對重要性系數(shù),也成為權(quán)重,記為WBi。

(2)層次總排序及其一致性檢驗(yàn)。而后,需要逐層往上計(jì)算同一層次中所有指標(biāo)對于最高層即A層的相對重要性標(biāo)度,稱之為層次總排序。即根據(jù)第二層B和第三層C的排序結(jié)果,可以確定第三層C中的各指標(biāo)對于A的重要性排序,層次總排序的計(jì)算公式如下:

同樣,考慮到人們在比較時(shí)可能產(chǎn)生的前后不一致,同時(shí)各層之間存在差異,而這種差異將隨著層次總排序的逐層計(jì)算而積起來,所以需要對其進(jìn)行檢驗(yàn),稱為層次總排序的一致性檢驗(yàn)。

6.具體計(jì)算過程

根據(jù)上述的計(jì)算流程,可將其具體計(jì)算過程歸納如下。這里兩兩比較矩陣的形成是出于筆者的考慮,從層次的分析法的特性可知,在大多數(shù)情況下還是要總結(jié)專家的意見,這里是對計(jì)算過程的具體演繹。

(1)根據(jù)第五部分中構(gòu)建的模型,可以首先構(gòu)造成對比較矩陣及層次單排序及其一致性檢驗(yàn)如下:

隨機(jī)一致性指標(biāo) RI=1.12 (查表),一致性比率CR=0.027/1.12=0.024<0.1,即通過一致性檢驗(yàn)。由O確定B1。。。B5對A的權(quán)向量,根據(jù)以上的結(jié)果可得出,權(quán)向量如w所示。從權(quán)向量中可以得出五項(xiàng)指標(biāo)中的輕重順序即B1,B2,B4,B5,B3。

(2)然后是層次總排序及其一致性檢驗(yàn)如下:(由于此處指標(biāo)過多,這里指粗略對其進(jìn)行算法描述,具體的權(quán)重計(jì)算過程同上)

C層25個(gè)要素對上層B中因素為Bi的層次單排序?yàn)?,則C層的層次總排序可表示成如下表:

其一致性檢驗(yàn)遵循以下原則,詳細(xì)過程略。若C層25個(gè)指標(biāo)對上層即B層中的影響因素Bi(i=1,2,3,4,5)的層次單排序一致性指標(biāo)為CIi,隨機(jī)性一致性指標(biāo)為RIi,則其層次總排序的一致性比率為:若CR<0.1,則其通過一致性檢驗(yàn),通過上面的分析產(chǎn)生的權(quán)重即可用來對指標(biāo)進(jìn)行比較及社會(huì)效益評價(jià)體系的建立,為其提供量化依據(jù)。

三、小結(jié)

1.待改進(jìn)的方面

層次分析法是適應(yīng)BOT項(xiàng)目社會(huì)效益評價(jià)特點(diǎn)的方法,通過以上的模型構(gòu)建和計(jì)算流程分析,再結(jié)合適當(dāng)?shù)恼{(diào)查問卷分析即可得出準(zhǔn)則層對目標(biāo)層的影響權(quán)重、子準(zhǔn)則層對準(zhǔn)則層的影響權(quán)重以及子準(zhǔn)則層對目標(biāo)層的合成權(quán)重。但由于目前缺乏專家的意見和有關(guān)政府部門的調(diào)查結(jié)果,本模型的構(gòu)建還處于初級階段,有待更深層次的挖掘。通過各指標(biāo)的權(quán)重的對比可以有效的獲得各指標(biāo)的對BOT項(xiàng)目社會(huì)評價(jià)的影響情況,從而有的放矢的解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的各種問題,促進(jìn)污水處理設(shè)施BOT項(xiàng)目的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.污水處理設(shè)施BOT項(xiàng)目運(yùn)行過程中要注意的問題

對于建設(shè)污水處理設(shè)施來說,由于考慮的因素比較多,操作起來比較復(fù)雜,而且項(xiàng)目公司、政府和投資者以及受益群體所處的角度不同,其考慮的因素和側(cè)重點(diǎn)不一樣,因此,對于BOT項(xiàng)目的社會(huì)評價(jià)分析在現(xiàn)實(shí)操作中應(yīng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際狀況具體分析,才能得出正確結(jié)論。(1)項(xiàng)目監(jiān)督問題。(2)政府相關(guān)機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)。(3)特許權(quán)協(xié)議的履行。

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