摘要：探索和建立排污權(quán)交易制度，實現(xiàn)稀缺環(huán)境資源的有償使用，提高環(huán)境資源的配置效率，對于內(nèi)蒙古自治區(qū)建立長效減排機(jī)制、改善環(huán)境質(zhì)量有著非�，F(xiàn)實的意義。本文在借鑒國內(nèi)外排污權(quán)和碳交易理論和經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，分析內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易制度設(shè)計和實踐特點(diǎn)，提出進(jìn)一步完善和活躍內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易市場的對策建議。

關(guān)鍵詞：內(nèi)蒙古，排污權(quán)，污染物，總量，交易

引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)快速發(fā)展，雖然環(huán)境保護(hù)取得了非凡的成績，但是新形勢下環(huán)境保護(hù)要求越來越高，減排和改善環(huán)境質(zhì)量壓力不斷增大，如何實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙贏，需要探索環(huán)境保護(hù)新理論體系。“十二五”國家和內(nèi)蒙古自治區(qū)要求環(huán)境保護(hù)要走出一條代價小、效益好、排放低、可持續(xù)的環(huán)境保護(hù)新道路，用最可能小的環(huán)境代價支撐住經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定快速增長。環(huán)境保護(hù)需要綜合使用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、行政等手段，國際環(huán)境保護(hù)經(jīng)驗表明，市場經(jīng)濟(jì)越完善，市場手段越有效，經(jīng)濟(jì)政策發(fā)揮的作用越大。經(jīng)濟(jì)政策是我國深入經(jīng)濟(jì)體制改革的必然產(chǎn)物，環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策日益成為是新時期環(huán)境管理的重要內(nèi)容，經(jīng)濟(jì)政策成為環(huán)境保護(hù)歷史性轉(zhuǎn)變的重要支撐[1]。排污權(quán)交易制度是推進(jìn)環(huán)境資源價格和收費(fèi)改革的重要創(chuàng)新，通過變排污權(quán)指標(biāo)由政府無償分配為市場有償取得，充分發(fā)揮市場對環(huán)境資源配置的基礎(chǔ)性作用，提高環(huán)境資源的配置效率，體現(xiàn)環(huán)境資源的稀缺性和公共物品特性。

內(nèi)蒙古自治區(qū)地處我國北方邊陲，地理位置獨(dú)特、資源特點(diǎn)明顯、政治地位特殊。黨中央、國務(wù)院非常重視內(nèi)蒙古自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，2011年6月專門出臺《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2011〕21號），為內(nèi)蒙古自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會和各項工作開展指明了方向，提供了動力。內(nèi)蒙古自治區(qū)具備實施排污權(quán)交易制度的較好客觀條件，一是國土面積大，全區(qū)118萬平方公里，占全國土地總面積的12.3%。有利于各類建設(shè)項目的空間布局，可極大避免因污染物流動造成的跨省市區(qū)域糾紛；二是內(nèi)蒙古自治區(qū)干旱多風(fēng)，環(huán)境自凈能力強(qiáng)，環(huán)境容量比較大，環(huán)境質(zhì)量普遍較好；三是已有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。十年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，2011年GDP已逾1.4萬億元。四是內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委、政府高度重視節(jié)能減排工作，大力支持建立排污權(quán)交易制度和進(jìn)行排污權(quán)交易試點(diǎn)。五是“十一五”期間，減排監(jiān)測體系建設(shè)成果顯著，重點(diǎn)污染源監(jiān)督性監(jiān)測和在線連續(xù)監(jiān)控手段明顯加強(qiáng)；六是排污許可證制度已實施多年，企業(yè)已熟知排污量行政許可的程序。排污許可證制度是排污權(quán)交易制度的基礎(chǔ)，為排污權(quán)交易的實施提供法律依據(jù)，排污權(quán)交易制度是排污許可證制度的延伸。

國家已將天津、浙江、江蘇、重慶、湖北、湖南、山西、內(nèi)蒙古、陜西、河南、河北列為國家的排污權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)，各地均按照國家推進(jìn)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見，結(jié)合本地區(qū)環(huán)境質(zhì)量、環(huán)境容量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局、環(huán)境管理水平等實際，積極探索本地排污交易的政策、交易試點(diǎn)的范圍、行業(yè)、污染物種類等。本文對排污權(quán)和排污權(quán)交易進(jìn)行了概念描述，分析了國外排污權(quán)交易和碳交易的本質(zhì)，借鑒了國內(nèi)發(fā)達(dá)區(qū)開展排污權(quán)交易的歷史經(jīng)驗，依托內(nèi)蒙古自治區(qū)實際狀況，提出一些進(jìn)一步推廣實施排污權(quán)交易的對策建議。

1 排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)

污染物排放和積累使環(huán)境質(zhì)量下降，已對人們的健康和生存構(gòu)成極大威脅，我國堅持以人為本，必須以科學(xué)發(fā)展觀來指導(dǎo)各種生產(chǎn)、生活活動，環(huán)境容量有限而發(fā)展卻無限，環(huán)境資源的稀缺性日益凸顯。“資源稀缺”是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)，“公平性”是社會發(fā)展的內(nèi)在要求。環(huán)境資源是公共物品，排污企業(yè)是經(jīng)濟(jì)地位，污染物排放的外部不經(jīng)濟(jì)性是環(huán)境問題的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)。依據(jù)經(jīng)濟(jì)活動的外部性理論和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論，把無形的污染物排放權(quán)物權(quán)化，明確其產(chǎn)權(quán)和使用權(quán)，使外部不經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化，即可用經(jīng)濟(jì)手段解決環(huán)境問題。科斯定理主張建立一套完備的自然資源產(chǎn)權(quán)制度來解決環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性，排污權(quán)交易制度是科斯定理應(yīng)用的一個經(jīng)典案例，界定排污權(quán)，確立環(huán)境容量是稀缺資源地位，讓排污權(quán)成為一種商品在市場上自由流通，通過排污權(quán)交易實現(xiàn)環(huán)境容量資源的優(yōu)化配置。

1.1主要名詞與定義

1.1.1 主要污染物排污權(quán)

主要污染物排污權(quán)，是指排污單位在正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動中按照排污許可證許可的內(nèi)容排放污染物并滿足主要污染物排放總量要求向環(huán)境直接或間接排放污染物的權(quán)利。

1.1.2主要污染物排污權(quán)有償使用

主要污染物排污權(quán)有償使用，是指在滿足主要污染物總量控制的前提下，排污單位通過直接繳納排污權(quán)有償使用費(fèi)或從交易平臺購買排污權(quán)來獲得主要污染物排污權(quán)的行為。

1.1.3 主要污染物排污權(quán)交易

主要污染物排污權(quán)交易，是指在滿足環(huán)境功能區(qū)要求和污染物排放總量控制的前提下，在排污權(quán)交易平臺上買賣主要污染物排污權(quán)的行為。

環(huán)境功能區(qū)要求和污染物排放總量控制是實施排污權(quán)交易的前提條件，統(tǒng)一在交易平臺上交易是實現(xiàn)公平、保證效率的過程控制條件。排污權(quán)交易可以在企業(yè)之間、企業(yè)與排污權(quán)政府儲備機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，但是所有交易必須在交易平臺上完成，企業(yè)購買排污權(quán)指標(biāo)只能用于自身排污需要，不能為儲存獲利或轉(zhuǎn)賣而購買。按照交易市場類型劃分，政府無償劃撥給企業(yè)或企業(yè)首次從平臺上購買獲得排污權(quán)稱為排污權(quán)的初始分配，形成排污權(quán)交易的一級市場。獲得排污權(quán)的企業(yè)采取減排措施，節(jié)余的排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)入交易市場，形成排污權(quán)交易的二級市場，二級市場隨著排污權(quán)指標(biāo)量增大會越來越活躍，逐步成為交易市場的主導(dǎo)。在排污權(quán)交易的一級市場上，所要解決的核心問題是公平；在排污權(quán)交易的二級市場上，所要解決的核心問題是提高效率[2]。

2 國內(nèi)外排污權(quán)交易的實踐

自美國20世紀(jì)70年代初期提出排污權(quán)交易機(jī)制以來，其進(jìn)行的一系列實踐活動不斷引人注目，并陸續(xù)得到英國、德國、日本等國家借鑒推廣使用，作為一項行之有效的經(jīng)濟(jì)政策，在全球更大范圍內(nèi)得到了推廣作用，排污權(quán)交易制度取得了很大成功，也取得了滿意的效果。

2.1 美國排污權(quán)交易的實踐

美國的排污權(quán)交易制度建立經(jīng)歷了探索試驗期和二氧化硫排污交易期。探索試驗期為20世紀(jì)70～80年代，美國為了有效控制和消減二氧化硫和氮氧化物排放量，建立和推行總量控制污染物排放的環(huán)境管理制度，逐步構(gòu)建排污權(quán)交易制度并嘗試首先將排污權(quán)交易試用于大氣污染源的監(jiān)管。1986年，美國聯(lián)邦環(huán)保局發(fā)布《排污權(quán)交易政策總結(jié)報告》，明確了排污權(quán)交易制度實行的一般原則。1990年，美國通過《清潔空氣法》修正案后，排污交易實踐得以全面開展和推廣，二氧化硫排污交易極大促進(jìn)了排放總量控制，達(dá)到了非常理想的效果，繼而排污交易擴(kuò)展到氮氧化物、大氣汞以及二氧化碳的排放總量控制和排污權(quán)交易，并繼續(xù)得到較好的效果驗證。

2.2 歐盟為主導(dǎo)的碳排放交易的實踐

1997年《京都議定書》的簽訂是全球積極應(yīng)對氣候變化，具有可操作性步驟的里程碑�！毒┒甲h定書》規(guī)定了清潔發(fā)展機(jī)制、聯(lián)合履約機(jī)制和碳排放貿(mào)易減排機(jī)制，為不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國家的二氧化碳排放量規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)。自此以后，歐盟簽約國家基于自己位于碳減排技術(shù)制高點(diǎn)，為謀取貿(mào)易主動和利益，開始制訂碳減排和交易規(guī)則，并大力在歐盟范圍內(nèi)建立和發(fā)展溫室氣體排放權(quán)交易市場。2005年，歐盟排放交易體系成立，目前，已形成最活躍的碳交易市場，市場份額占全球碳交易總額的80％以上。雖然許多非歐盟國家也躍躍欲試開辟碳交易陣地，但是先機(jī)已被搶占，而且像美國、日本和澳大利亞等國家碳排放立法一時難有進(jìn)展，這種趨勢還將持續(xù)到2020年[3]。歐盟為主導(dǎo)的碳排放交易的實踐啟示，首先要抓住機(jī)遇，其次是制定科學(xué)、規(guī)范的運(yùn)行規(guī)則。

2.3 國內(nèi)排污權(quán)交易的實踐

1987年，我國開始進(jìn)行水污染物排放許可證試點(diǎn)。上海市閔行區(qū)上崗十廠與塘灣電鍍廠實施排污指標(biāo)轉(zhuǎn)讓，每年補(bǔ)償給電鍍廠4萬元的經(jīng)濟(jì)損失，開辟了排污權(quán)交易先河。繼后，又有多家企業(yè)嘗試完成了企業(yè)之間水污染物指標(biāo)的有償轉(zhuǎn)讓。1988年，原國家環(huán)保局印發(fā)《水污染物排污許可證管理暫行辦法》，認(rèn)可本地區(qū)的水污染物總量控制指標(biāo)可以在轄區(qū)內(nèi)的排污單位之間進(jìn)行調(diào)劑，這標(biāo)志著我國從制度設(shè)計上開始實施排污權(quán)交易。1991年～2000年，國家大氣污染物排放許可證制度的試點(diǎn)工作先后在上海、天津等16個城市開展，又在包頭、開遠(yuǎn)等6個城市開展了大氣排污交易的試點(diǎn)工作，排污交易的試點(diǎn)工作利用經(jīng)濟(jì)手段在水污染、大氣污染防治方面取得了初步成效和經(jīng)驗。2001年～2005年，污染物排放總量控制制度日趨成熟，排污許可證制度得到廣泛推廣使用，成為我國控制污染、解決環(huán)境問題的重要抓手。期間，江蘇、浙江、山西、山東開展了電力行業(yè)二氧化硫排污交易試點(diǎn)研究，為全面實施和深入推進(jìn)試點(diǎn)工作提供了強(qiáng)有力的技術(shù)支持。“十一五”以來，國家為進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)運(yùn)作，先后正式批準(zhǔn)浙江、天津、湖南、湖北、山西、內(nèi)蒙古等作為國家排污交易試點(diǎn)省份，提出試點(diǎn)開展的要求，為全國排污交易政策的全面推行先行先試，做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。

3 內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作

3.1總量控制制度的實踐和污染減排政策

“九五”之前，我國控制主要污染物排放的理念還停留在單一控制污染物排放濃度，只要排放口濃度達(dá)到國家和地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，就認(rèn)為符合環(huán)保要求。 “九五”環(huán)境保護(hù)規(guī)劃將“污染物排放總量控制計劃”列入，標(biāo)志著我國污染控制制度從單一濃度控制轉(zhuǎn)變?yōu)闈舛群涂偭侩p重控制。“十一五”規(guī)劃明確提出二氧化硫、化學(xué)需氧量總量減少10%的約束性指標(biāo)，并逐年進(jìn)行考核。 “十一五”以來，內(nèi)蒙古自治區(qū)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)始終把減排工作放到突出位置來抓，成立政府主席為組長的減排領(lǐng)導(dǎo)小組。5年間先后制定《內(nèi)蒙古自治區(qū)“十一五”期間主要污染物排放總量控制計劃》（內(nèi)政辦字[2006]320號）、《內(nèi)蒙古自治區(qū)節(jié)能減排實施方案》（內(nèi)政發(fā)[2007]95號）等21個推進(jìn)減排的行政規(guī)章；大力實施工程、結(jié)構(gòu)和管理三大減排工程，完成1470個減排項目；大力推進(jìn)減排監(jiān)測、統(tǒng)計、考核三大體系建設(shè)，建立了環(huán)保廳與發(fā)改、經(jīng)信、建設(shè)、統(tǒng)計、水利、電網(wǎng)等部門的減排統(tǒng)計聯(lián)席制度和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的會審制度，兩項減排指標(biāo)納入內(nèi)蒙古自治區(qū)各級政府實績考核評價評價體系，并形成了“一核查，兩掛鉤”的考核制度。內(nèi)蒙古自治區(qū)超額完成 “十一五”減排指標(biāo)，其超額部分為自治區(qū)啟動實施排污權(quán)交易提供了指標(biāo)保障。 “十二五”期間，國家繼續(xù)把減排工作作為一項約束性任務(wù)進(jìn)行部署，并且新增氮氧化物、氨氮兩項指標(biāo)，減排工作任務(wù)加重、壓力增大、困難增多。新形勢、新要求下更需要組織保障有力、部門協(xié)調(diào)配合、措施科學(xué)創(chuàng)新、考評客觀有效。

3.2排污權(quán)交易試點(diǎn)

3.2.1 試點(diǎn)基礎(chǔ)工作

2010年9月，國家正式將內(nèi)蒙古自治區(qū)列為國家排污權(quán)交易試點(diǎn)省份。同時要求內(nèi)蒙古自治區(qū)加強(qiáng)試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確定納入試點(diǎn)的主要污染物種類，明確試點(diǎn)范圍和行業(yè)，制訂相關(guān)配套政策[4]。通過考察學(xué)習(xí)充分借鑒已多年嘗試排污權(quán)交易省市的經(jīng)驗，在多方面征求意見和研討的基礎(chǔ)上，內(nèi)蒙古自治區(qū)進(jìn)行了開展排污權(quán)交易的制度設(shè)計。先后印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)實施方案》（內(nèi)政辦發(fā)[2011]19號）、《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》（內(nèi)政發(fā)[2011]56號）、《交易資金管理辦法》、《交易基準(zhǔn)價格》、《交易管理規(guī)則》、《電子競價規(guī)則》和《排污權(quán)指標(biāo)儲備管理規(guī)則》等7個指導(dǎo)性政策文件，初步搭建起我區(qū)排污權(quán)有償使用和交易政策法規(guī)體系的框架，制度建設(shè)逐步完善，為自治區(qū)排污權(quán)試點(diǎn)工作籌備和排污權(quán)交易的開展奠定了良好的政策基礎(chǔ)。2011年8月，自治區(qū)正式啟動實施排污權(quán)交易。截至2011年底，已有55家企業(yè)成功購買主要污染物排污權(quán)指標(biāo)，其中二氧化硫1418噸、氮氧化物1648噸、化學(xué)需氧量 76噸、氨氮5噸，總成交金額達(dá)2000多萬元。

3.2.2 試點(diǎn)實施范圍

自治區(qū)為穩(wěn)步推進(jìn)我區(qū)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作，根據(jù)國家排污權(quán)交易試點(diǎn)的有關(guān)要求，自治區(qū)先行建立自治區(qū)級排污權(quán)有償使用和交易平臺，各盟市環(huán)保局積極做好開展試點(diǎn)工作的前期準(zhǔn)備，條件具備并經(jīng)自治區(qū)人民政府同意后開展試點(diǎn)工作。

所有自治區(qū)和國家審批環(huán)境影響評價文件的新改擴(kuò)建設(shè)項目，當(dāng)企業(yè)自身沒有相應(yīng)排污權(quán)指標(biāo)時均需要從平臺上購買獲得排污權(quán)指標(biāo)，即要求建設(shè)單位新、改、擴(kuò)建項目報審其環(huán)境影響評價文件前，由環(huán)境保護(hù)行政主管部門先對項目總量指標(biāo)數(shù)量和來源進(jìn)行核定確認(rèn)，再到排污權(quán)交易平臺通過掛牌、競價等方式購買相污染物排污權(quán)指標(biāo)。現(xiàn)有排污單位進(jìn)行改、擴(kuò)建需增減主要污染物排污權(quán)的，必須是經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門確認(rèn)并已經(jīng)取得主要污染物排污權(quán)的排污單位方可進(jìn)行改擴(kuò)建[5]，此規(guī)定有利老污染源實行排污權(quán)有償使用，充實排污權(quán)交易市場。

3.2.3 試點(diǎn)交易價格

排污權(quán)有償使用和交易價格在排污權(quán)交易系統(tǒng)中地位非常重要，內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易有償使用和交易基準(zhǔn)價格現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)為：化學(xué)需氧量1000元/噸.年，氨氮3000元/噸.年，二氧化硫500元/噸.年，氮氧化物500元/噸.年。實踐證明，交易價格對交易市場的繁榮和穩(wěn)定起到關(guān)鍵性作用。污染治理成本、污染源地域分布和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、屬地環(huán)境功能和環(huán)境質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平等均會影響排污權(quán)交易價格，內(nèi)蒙古自治區(qū)綜合考慮以上因素，按照“低價入市、競價調(diào)配”原則，逐步擴(kuò)大排污權(quán)交易市場，充分發(fā)揮市場機(jī)制，讓市場為主決定價格。政府積極發(fā)揮宏觀調(diào)控職能，及時調(diào)整指導(dǎo)價格，引導(dǎo)和調(diào)控市場健康活動。

3.2.4 排污權(quán)交易平臺

內(nèi)蒙古自治區(qū)建設(shè)完成國內(nèi)一流的排污權(quán)交易管理系統(tǒng)，系統(tǒng)具備企業(yè)申購與交易管理、電子競價、網(wǎng)上掛牌、交易審批管理、指標(biāo)分配與定價管理、排污權(quán)數(shù)據(jù)分析、信息發(fā)布與維護(hù)、與其他系統(tǒng)接口等功能。系統(tǒng)集買賣交易、指標(biāo)管理于一體，實現(xiàn)了排污權(quán)數(shù)據(jù)庫動態(tài)更新。系統(tǒng)中建設(shè)單位信息、建設(shè)項目信息、交易量信息等一次錄入全網(wǎng)共享，自動生成交易企業(yè)登記表、價款核算單等固定制式表單，簡潔方便。系統(tǒng)中宏觀統(tǒng)計功能基于Silverlight、ESRI插件式GIS框架設(shè)計，界面新穎，實現(xiàn)了電子地圖與統(tǒng)計圖表的無縫結(jié)合。

4 完善內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易制度的對策建議

排污權(quán)有償使用和交易制度是一項環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，是一項新的環(huán)境管理制度，各地均需要根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實際、環(huán)境質(zhì)量狀況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局等客觀條件，充分銜接在用減排和環(huán)境管理制度，動態(tài)實踐和調(diào)整具體規(guī)定，以求試點(diǎn)工作有效、實用，發(fā)揮其市場配置環(huán)境資源的基礎(chǔ)性作用，有力促進(jìn)污染物減排，改善地區(qū)環(huán)境質(zhì)量。

4.1 加強(qiáng)排污權(quán)交易相關(guān)基礎(chǔ)性研究

加強(qiáng)排污權(quán)交易相關(guān)基礎(chǔ)性研究，為內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易實踐提供技術(shù)支撐。一是加強(qiáng)和完善排污權(quán)交易有償使用制度建設(shè)、指標(biāo)管理制度建設(shè)、交易關(guān)鍵技術(shù)等方面的研究和探索；二是增強(qiáng)排污權(quán)指標(biāo)統(tǒng)計和核定、交易后評估研究、全區(qū)聯(lián)網(wǎng)排污權(quán)交易管理系統(tǒng)研發(fā)、排污績效核算、價格形成機(jī)制等方面的研究；三是進(jìn)一步加強(qiáng)與國家、其他省市以及自治區(qū)有關(guān)部門的溝通聯(lián)系，細(xì)化明確排污權(quán)有償使用和交易的政策、法規(guī)依據(jù)，從環(huán)境管理整體上完善排污權(quán)交易的相關(guān)政策。

4.2 合理制定長遠(yuǎn)總量控制目標(biāo)，穩(wěn)定排污權(quán)交易預(yù)期

國家從“九五”開始實施污染物總量控制制度以來，每五年制訂一次總量控制和減排計劃，但是每個五年計劃確定的污染物指標(biāo)和范圍各不相同，從而客觀造成市場的預(yù)測性差、政策連續(xù)性差，使得排污權(quán)交易的不確定性增大、交易預(yù)期減弱。市場需要穩(wěn)定的總量控制目標(biāo)，只有穩(wěn)定的總量控制指標(biāo)才能通過有償或無償方式分配變成產(chǎn)權(quán)明晰的物品，才能成為排污權(quán)交易的標(biāo)的物。這種目標(biāo)性轉(zhuǎn)化，預(yù)期越長、預(yù)期越準(zhǔn)就越有利于形成排污權(quán)交易市場。所以，開展排污權(quán)交易應(yīng)合理制定長遠(yuǎn)總量控制目標(biāo)，適當(dāng)延長和穩(wěn)定排污權(quán)交易預(yù)期。

4.3 淡化屬地管理原則，增強(qiáng)排污權(quán)交易指標(biāo)的流動性

現(xiàn)階段國家和自治區(qū)在總量控制和減排執(zhí)行程序上均是按照行政隸屬關(guān)系縱向分配、縱向執(zhí)行，具有典型的行政管理特征。市場經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)是開放性的，從排污權(quán)交易的角度來看，屬地管理原則忽略了環(huán)境的區(qū)域概念和行政轄區(qū)有本質(zhì)的區(qū)別，客觀上會限制排污權(quán)不同區(qū)域之間的流通，增加了跨區(qū)域交易的難度，同時也會影響排污權(quán)交易的公平和交易的積極性。合理調(diào)整目前減排考核體系中行政責(zé)任考評標(biāo)準(zhǔn)，為排污權(quán)交易市場的形成擴(kuò)增條件，建立自治區(qū)統(tǒng)一交易平臺，規(guī)定所有的交易都必須在統(tǒng)一平臺上完成，逐步形成統(tǒng)一的內(nèi)蒙古自治區(qū)交易市場。盟市需要加強(qiáng)對污染源的監(jiān)管和排放指標(biāo)跟蹤，防止排污單位超額占用、使用指標(biāo)；自治區(qū)根據(jù)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量變化和交易情況及時調(diào)整有關(guān)盟市總量控制任務(wù)指標(biāo)，利用排污權(quán)交易收益資金使用的導(dǎo)向作用促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)合理布局。

4.4 全覆蓋污染源連續(xù)監(jiān)控體系，完善排污權(quán)交易管理和信息發(fā)布系統(tǒng)

排污權(quán)是環(huán)境資源的物權(quán)體現(xiàn)，其實質(zhì)是環(huán)境使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，與有形物品有很大不同，排污權(quán)交易的不發(fā)生真實物品的轉(zhuǎn)移[6]。所以，作為無形狀態(tài)存在的排污權(quán)交易的信息管理尤顯重要，建立和完善排污跟蹤系統(tǒng)，及時準(zhǔn)確公布排污權(quán)分布和使用信息，可以避免排污權(quán)已經(jīng)出售卻再用或超額度使用的現(xiàn)象發(fā)生。截至2010年底，內(nèi)蒙古自治區(qū)已組建省級污染源在線監(jiān)控中心和十二個盟市在線監(jiān)控中心，融合先進(jìn)的3S、3G、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，建成數(shù)據(jù)、視頻、工況 “三位一體”的監(jiān)測體系，80%以上重點(diǎn)污染源受到實時監(jiān)控。及時、準(zhǔn)確的監(jiān)控數(shù)據(jù)是自治區(qū)排污權(quán)交易的基礎(chǔ)支撐，隨著排污權(quán)交易的實施，污染源監(jiān)控范圍還需要進(jìn)一步擴(kuò)大，保證全覆蓋安裝污染源自動監(jiān)控。為保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和代表性，還必須同時加強(qiáng)自動監(jiān)測數(shù)據(jù)比對和審驗。盡快完成排污權(quán)交易管理系統(tǒng)與目前污染源自動監(jiān)控體系和排污許可證管理系統(tǒng)的對接，完善排污權(quán)交易管理和信息發(fā)布系統(tǒng)，發(fā)揮排污權(quán)交易平臺的“統(tǒng)一、公正、及時、公開”的作用。

4.5 制定合理價格形成機(jī)制，擴(kuò)大排污權(quán)指標(biāo)供應(yīng)，活躍交易市場

排污權(quán)交易基準(zhǔn)價格體現(xiàn)其使用價值，受區(qū)域環(huán)境質(zhì)量、環(huán)境容量、減排任務(wù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等，而排污權(quán)指標(biāo)市場供應(yīng)會對交易成交價格產(chǎn)生極大影響，應(yīng)制定合理價格形成機(jī)制，加強(qiáng)政府對價格的宏觀調(diào)控，充分發(fā)揮價格在交易市場中的作用。進(jìn)入交易市場的排污權(quán)指標(biāo)主要來源于企業(yè)采取減排措施節(jié)余的指標(biāo)和政府儲備的排污權(quán)指標(biāo)。建立有序交易市場，制定可行交易規(guī)則，需要政府引導(dǎo)、措施到位、企業(yè)積極參與，需要環(huán)境監(jiān)管部門強(qiáng)力執(zhí)法，維護(hù)市場運(yùn)轉(zhuǎn)穩(wěn)定。對于政府，強(qiáng)化減排措施、加快淘汰落后產(chǎn)能，強(qiáng)制企業(yè)減排，騰出排污權(quán)指標(biāo)；對于企業(yè)，減排可以收益，上減排工程、技術(shù)改造、加強(qiáng)治污設(shè)施運(yùn)行管理均可節(jié)余出排污權(quán)指標(biāo)。為防止企業(yè)長期閑置富余排污權(quán)指標(biāo)，出現(xiàn)大量捂量惜售現(xiàn)象，政府限期企業(yè)將節(jié)余指標(biāo)投放市場，否則將被強(qiáng)制收儲。

政府應(yīng)積極及時將各種散存的排污權(quán)指標(biāo)收儲，保持足夠量的儲備，以便在市場失靈的情況下出售儲備指標(biāo)，有效調(diào)節(jié)市場供應(yīng)，調(diào)節(jié)交易成交價格，穩(wěn)定排污權(quán)交易市場。

4.6 鼓勵購買長期排污權(quán)，增強(qiáng)交易市場信心

自治區(qū)規(guī)定企業(yè)購買排污權(quán)一次性至少5年[7]，以此保證排污權(quán)的穩(wěn)定性。排污權(quán)使用年限越長，排污權(quán)占有和使用的穩(wěn)定性也就越強(qiáng)。企業(yè)購買長期排污權(quán)，有利于企業(yè)根據(jù)自己發(fā)展的需要進(jìn)行長期發(fā)展規(guī)劃而不是短期投機(jī)行為；有利于企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，有利于增強(qiáng)企業(yè)交易信心。減排工程從設(shè)計、施工、調(diào)試到穩(wěn)定發(fā)揮作用往往周期很長，只有購買的排污權(quán)期限長于減排工程建設(shè)時間，企業(yè)才能獲利，才有積極性。企業(yè)購買長期排污權(quán)往往會考慮首付資金大、收益預(yù)期風(fēng)險、政策變化等因素，所以，排污權(quán)交易應(yīng)盡快立法，提高制度層次，增強(qiáng)交易市場信心。

4.7 嚴(yán)格交易機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入，提高交易市場監(jiān)管水平

內(nèi)蒙古自治區(qū)已成立排污權(quán)儲備和交易管理的機(jī)構(gòu)，事業(yè)編制20人，負(fù)責(zé)排污權(quán)儲備和交易市場的日常監(jiān)管。交易市場監(jiān)管水平和工作效率關(guān)系到排污權(quán)交易的效率和排污權(quán)交易制度實施的成敗，所以政府必須加強(qiáng)排污權(quán)儲備和交易管理機(jī)構(gòu)的管理，做到高起點(diǎn)、嚴(yán)要求，形成一支管理水平高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)高、綜合能力強(qiáng)、公正廉潔高效的排污權(quán)交易管理隊伍。隨著排污權(quán)交易市場的成熟，政府應(yīng)嚴(yán)格交易機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入，規(guī)范第三方交易機(jī)構(gòu)開展排污權(quán)交易的咨詢和具體交易活動，確保交易市場穩(wěn)定發(fā)展、有序交易、公平公正。

參考文獻(xiàn)

[1] 內(nèi)蒙古自治區(qū)2011年政府工作報告，2011.

[2] 沈滿洪、錢水苗等，排污權(quán)交易機(jī)制研究，中國環(huán)境科學(xué)出版社，2009.12.

[3] http://www.ce65.com/news/detail.html?id=549223

[4]財政部、環(huán)境保護(hù)部關(guān)于同意內(nèi)蒙古自治區(qū)開展主要污染物排放權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的復(fù)函（財建函[2010]80號），2010.8.

[5] 內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》（內(nèi)政發(fā)[2011]56號，2011.4.

[6]趙文會.排污權(quán)交易市場理論與實踐[M]，中國電力出版社，北京，2010.12.

[7] 內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》（內(nèi)政發(fā)[2011]56號，2011.4.

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