隨著國民經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，城市建設(shè)進(jìn)程的加快，我國目前的環(huán)境問題已不容樂觀。其中重要的原因之一就是象小城鎮(zhèn)、各類開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)等這類小型、較為集中的排污主體其污水處理設(shè)施不能及時(shí)建設(shè)或建成后未能正常運(yùn)行。雖然我國在過去10年對(duì)環(huán)境問題十分重視，已建立了相應(yīng)的法律、法規(guī)，但是，由于我國上述排污主體有其特殊性，如其數(shù)量多，規(guī)模大小相差較大，基礎(chǔ)建設(shè)資金嚴(yán)重不足等。有些城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)依靠當(dāng)?shù)卣�，其環(huán)保投資已成為城鎮(zhèn)建設(shè)發(fā)展的關(guān)鍵。我國"八五"、"九五"期間已經(jīng)針對(duì)我國小城鎮(zhèn)、特色工業(yè)園區(qū)污水的特點(diǎn)做了大量的研究，且取得了很多成績，但投資省、效率高的處理工藝仍然不能從根本上解決問題；已經(jīng)投資建成的部分小城鎮(zhèn)、開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)的污水處理廠由于日常運(yùn)行費(fèi)用的重負(fù)不得不經(jīng)常停運(yùn)；對(duì)于眾多正在起步發(fā)展的小城鎮(zhèn)、即將建設(shè)的開發(fā)區(qū)和工業(yè)園區(qū)，效率再高的處理工藝也需要一定資金來建設(shè)、運(yùn)營污水處理廠。

目前，我國此類小型污水處理廠一方面根據(jù)國家政策、城鎮(zhèn)發(fā)展的需要必須建設(shè)，另一方面其自身存在的特點(diǎn)又使得其建設(shè)存在諸多問題。本文就我國小型污水處理廠采用BOT 方式建設(shè)進(jìn)行研究和探索。

1　關(guān)于BOT

世界上基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)私有化的概念出現(xiàn)在18世紀(jì)［1］，但真正概念的BOT形式是在 20世紀(jì)70年代的中國香港形成并開始實(shí)施［2］。

盡管目前世界上采用BOT形式建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)，操作及具體實(shí)施有很大差異，但是關(guān)于BOT的一些基本原理和構(gòu)想都是相同的［3］。

BOT從原理上講非常簡單，BOT代表的是Build-Operate-Transfer，即建設(shè)-運(yùn)營-轉(zhuǎn)讓，這是一種直接吸收私營企業(yè)資金和技術(shù)（包括外方企業(yè)）的方式，用以建設(shè)、運(yùn)營和轉(zhuǎn)讓給公用部門的基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃，并據(jù)此組織這個(gè)項(xiàng)目，政府授權(quán)給下屬公用專業(yè)公司，邀請(qǐng)私營企業(yè)投標(biāo)，經(jīng)過談判簽訂專營合同，經(jīng)政府批準(zhǔn)，某企業(yè)獲得特許權(quán)，籌措資金，在項(xiàng)目所在地成立專營公司，設(shè)計(jì)并建設(shè)該項(xiàng)目；運(yùn)營該項(xiàng)目一定的期限（通常20～50 a），并獲取一定效益，最后在特許期結(jié)束時(shí)，將該項(xiàng)目無償轉(zhuǎn)讓當(dāng)?shù)卣\(yùn)營。

采用這種形式操作的項(xiàng)目即為BOT方式的項(xiàng)目。BOT最本質(zhì)的特點(diǎn)是使私營企業(yè)資金用于公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。為了更好吸引私營企業(yè)資金，目前還有一種BOO方式，即 Build-Own-Operate，在該方案中，專營公司有無限期的運(yùn)行特許權(quán)。因此，不同的BOT結(jié)構(gòu)，用在不同項(xiàng)目中，其意義各不相同。

事實(shí)上，根據(jù)財(cái)務(wù)評(píng)估可以得出，一般超過30 a專營期的話，每延長一年收益對(duì)整個(gè)投資回報(bào)的效果差不多是負(fù)的，一個(gè)30 a的BOT項(xiàng)目與一個(gè)延長的BOO項(xiàng)目之間的差別并不大，據(jù)此看來，國際上通用即為BOT方式。

在BOT項(xiàng)目中，最重要是資金的融資方式、風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)、資金的結(jié)構(gòu)、回報(bào)率的確認(rèn)以及政府與專營公司各自的地位等因素。BOT方式不僅是一個(gè)融資的協(xié)議，而且還是一個(gè)長期專業(yè)化的協(xié)議。在協(xié)議的基礎(chǔ)上，公私雙方建立起伙伴關(guān)系，并向公眾提供經(jīng)濟(jì)、高效的服務(wù)。 

2　BOT方式組建小型污水處理廠的探討

2.1　我國小型污水處理廠的特點(diǎn)

小型污水處理廠是指以小城鎮(zhèn)、各類開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)等為排污主體而興建的污水處理設(shè)施。從應(yīng)用意義上講，小型并沒有嚴(yán)格概念性的劃分，只是相對(duì)大的城市污水處理廠，從總體上有一個(gè)要領(lǐng)的稱謂。比如小城鎮(zhèn)，在某一地區(qū)稱之為小城鎮(zhèn)，可能到另一地區(qū)按其規(guī)模就會(huì)成為大中城市。因此，我國小型污水處理廠的一個(gè)很大特點(diǎn)就是規(guī)模大小不盡相同。但由于小型污水處理廠主體的發(fā)展多是依靠本地的自身優(yōu)勢，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益發(fā)展的同時(shí)勢必影響市政基礎(chǔ)設(shè)施的投入，即使有一定投入，由于環(huán)保設(shè)施缺少直接的經(jīng)濟(jì)效益，其運(yùn)行管理也制約著小型污水處理廠的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，這已經(jīng)成為目前我國小型污水處理廠不可爭辯的事實(shí)。

2.2　BOT方式組建小型污水處理廠

BOT方式組建小型污水處理廠可以解決目前我國小型污水處理廠所面臨的兩個(gè)最重要的難題：一是建設(shè)資金問題，另一個(gè)是運(yùn)行管理問題。由于BOT方式是專營公司出資建設(shè)污水廠，這樣從根本上解決了建設(shè)資金問題。專營公司從切身利益出發(fā)，必須使所建的污水處理廠處于良好的運(yùn)行狀態(tài)，否則其經(jīng)濟(jì)問題將面臨危機(jī)，因此，建成的小型污水處理廠亦不存在運(yùn)行管理問題。

綜上所述，從理論和實(shí)際應(yīng)用角度，BOT方式建設(shè)小型污水處理廠是較為合適的。

BOT方式在應(yīng)用到小型污水處理廠過程中，必須充分考慮其實(shí)際面臨的問題。由于小型污水處理廠的投資、建設(shè)規(guī)模較小，因此，專營公司在組建時(shí)應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，在投資模式、建設(shè)模式以及運(yùn)營管理模式等方面著手，建立適合自己特點(diǎn)的BOT方式，具體為：

(1)投資模式。

國際上流行的BOT方式一般多為較大規(guī)模資金投入項(xiàng)目，引進(jìn)外資是BOT方式融資的一個(gè)重要方面，但對(duì)于小型污水處理廠，由于其規(guī)模較小，投資相對(duì)較少，因此專營公司應(yīng)以國內(nèi)大型環(huán)保企業(yè)、當(dāng)?shù)丨h(huán)保企業(yè)為主而組建，資金籌措時(shí)也應(yīng)以企業(yè)和個(gè)人資金為主，這樣會(huì)省去因引進(jìn)外資而帶來的一系列繁瑣程序，使投資者更為直接，資金到位率更好。同時(shí)環(huán)保企業(yè)在技術(shù)和管理上更有優(yōu)勢，對(duì)節(jié)省資金、提高效率大有裨益。由于此種投資模式的股東是企業(yè)和個(gè)人，企業(yè)包括私營企業(yè)、集體企業(yè)甚至國營企業(yè)，個(gè)人可以是社團(tuán)、組織乃至私人。在確定投資控股時(shí)一般遵循企業(yè)投資占整個(gè)投資的51%以上的原則，使企業(yè)控股，這樣更有利于專營公司日后的操作管理。

(2)建設(shè)模式。

由于小型污水處理廠BOT專營公司組建的性質(zhì)有別于傳統(tǒng)的BOT引進(jìn)外資模式，因此，其在建設(shè)污水處理廠時(shí)也應(yīng)有其自己的建設(shè)模式。小型污水處理廠的建設(shè)內(nèi)容比較具體，其設(shè)計(jì)方案的確定、處理工藝的選擇可根據(jù)實(shí)際情況來直接確定，由于專營公司具有一定設(shè)計(jì)、施工能力，因此，在污水處理廠從設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收時(shí)，專營公司都可直接參與甚至獨(dú)立完成整個(gè)項(xiàng)目。這樣的好處是：不存在任何中間環(huán)節(jié)，減少在設(shè)計(jì)、施工、安裝之間產(chǎn)生的扯皮現(xiàn)象，施工進(jìn)度更快，項(xiàng)目完成更徹底。我們把這種專營公司自營建設(shè)或參與建設(shè)的方式稱之為BOT自建模式。

(3)運(yùn)營管理模式。

前所述及，小型污水處理廠BOT方式的投資者主要為企業(yè)和個(gè)人，因此污水處理廠運(yùn)行的效果直接牽涉到這些企業(yè)和個(gè)人的利益，他們更注意運(yùn)營方式的好壞。污水處理廠建成后的運(yùn)營管理從總體上說包括兩個(gè)部分，一個(gè)是污水處理廠內(nèi)部的運(yùn)行管理，另一部分是污水處理廠對(duì)外接納污水的收費(fèi)管理。污水處理廠內(nèi)部的運(yùn)行好壞是正常收費(fèi)管理的前提，即只有在確保污水處理廠正常運(yùn)行，處理效果達(dá)標(biāo)情況下，其收費(fèi)才成為可能。污水處理廠內(nèi)部的運(yùn)行管理應(yīng)采取一套相應(yīng)的維護(hù)措施，進(jìn)一步節(jié)約挖潛，降低成本，為專營公司謀利。污水處理廠的對(duì)外收費(fèi)管理是牽涉專營公司切身利益的大事。目前可依據(jù)的模式一是靠政府通過增收水費(fèi)的方式解決，另一個(gè)是專營公司自建系統(tǒng)分別收費(fèi)。前者適用于眾多的城鎮(zhèn)居民的收費(fèi)管理，后者對(duì)較為集中的工業(yè)企業(yè)更為適合。其真正意義上的收費(fèi)管理系統(tǒng)可根據(jù)實(shí)際進(jìn)一步研究和探索。 

3　BOT方式組建小型污水處理廠的實(shí)例

嘉興地區(qū)的小城鎮(zhèn)是浙江省鄉(xiāng)鎮(zhèn)最為發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，尤其是鎮(zhèn)內(nèi)特色工業(yè)企業(yè)發(fā)展速度十分驚人。應(yīng)城鎮(zhèn)工業(yè)發(fā)展的需要，該地區(qū)某鎮(zhèn)內(nèi)2000年急需在工業(yè)園內(nèi)建一集中污水處理廠。由于時(shí)間緊迫，鎮(zhèn)政府和工業(yè)園區(qū)資金緊張，該污水處理廠工程最后在當(dāng)?shù)卣呐浜舷�，以BOT形式建成并運(yùn)營至今。
3.1　工程概況

3.1.1　污水處理廠規(guī)模

該污水處理廠一期規(guī)模1萬m3/d，已于2000年12月建成投產(chǎn)；二期規(guī)模2萬m3/d，規(guī)劃至2005年建成。由于是BOT公司承建，污水廠一期規(guī)模的大小顯得十分重要；而后期的發(fā)展規(guī)劃可根據(jù)實(shí)際情況靈活掌握。因?yàn)锽OT公司機(jī)制靈活，隨時(shí)存在擴(kuò)容的可能，而且擴(kuò)容即是BOT公司的增產(chǎn)，意味著其效益的增加，BOT公司在污水廠規(guī)模上的積極性比規(guī)劃更為主動(dòng)。

3.1.2　污水處理廠進(jìn)出水水質(zhì)

污水處理廠一期工程主要接納的是以印染廢水為主的工業(yè)園區(qū)廢水。根據(jù)園區(qū)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)調(diào)查，確定一期工程設(shè)計(jì)水質(zhì)為：pH=5～7，COD≤600 mg/L，BOD≤200 mg/L，SS≤200 mg/ L，色度≤600倍。

根據(jù)當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門意見，該工程出水執(zhí)行《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB8978-96)中的一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，即COD≤100 mg/L，BOD≤20 mg/L，SS≤70 mg/L，色度≤50倍。

3.1.3　處理工藝

根據(jù)該工程廢水的特點(diǎn)，為確保出水達(dá)標(biāo)排放，處理工藝采用以生化為主、物化工藝把關(guān)的工藝流程，具體流程見圖1。 
 

3.2　BOT公司構(gòu)成及項(xiàng)目實(shí)施

BOT公司在當(dāng)?shù)卣凸I(yè)園管委會(huì)的配合下，以股份公司的形式注冊(cè)于工業(yè)園區(qū)內(nèi)，成為工業(yè)園區(qū)內(nèi)的一家企業(yè)。該公司股份由專業(yè)的環(huán)境工程公司、工業(yè)園管委會(huì)以及自然人構(gòu)成，其中環(huán)境工程公司為控股單位（占總股金的60%），公司總注冊(cè)資金為300萬元。

項(xiàng)目管理由BOT公司全權(quán)負(fù)責(zé)。在設(shè)計(jì)過程中，公司派專業(yè)人員參與設(shè)計(jì)，包括工藝流程和主要建構(gòu)筑物參數(shù)的確定等。施工由BOT公司負(fù)責(zé)發(fā)標(biāo)，最終確定土建施工隊(duì)伍和工藝設(shè)備安裝隊(duì)伍。工程最后的調(diào)試工作由設(shè)計(jì)院和公司聯(lián)合組成人員進(jìn)行。

3.3　BOT公司的管理運(yùn)營機(jī)制

BOT公司的管理最為重要的兩個(gè)部分：為污水處理廠內(nèi)部的運(yùn)行管理和公司對(duì)外接納污水的收費(fèi)管理。

3.3.1　污水廠內(nèi)部的運(yùn)行管理

污水廠正常運(yùn)行是BOT公司所有工作的前提，即只有在確保污水處理廠出水達(dá)標(biāo)的前提下，公司其他的工作開展才成為可能。因此，公司對(duì)此十分重視，成立了由原環(huán)境公司總經(jīng)理為技術(shù)負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)班子，主抓污水處理廠的內(nèi)部管理，制定了一系列相應(yīng)的規(guī)章制度。而且，在出水水質(zhì)達(dá)標(biāo)的前提下，進(jìn)一步加強(qiáng)污水處理設(shè)備的管理維護(hù)，并整改了如加藥系統(tǒng)、反應(yīng)過程、曝氣裝置等原設(shè)計(jì)中不實(shí)用的工藝過程，使污水廠內(nèi)部的運(yùn)行管理又上了一個(gè)新的臺(tái)階。

3.3.2　BOT公司的對(duì)外收費(fèi)機(jī)制

由于一期工程接納的污水以工業(yè)園區(qū)內(nèi)企業(yè)的工業(yè)廢水為主，在確定收費(fèi)機(jī)制時(shí)，考慮本工程的具體特點(diǎn)，公司決定自建收費(fèi)系統(tǒng)。

公司在當(dāng)?shù)卣凸I(yè)園管委會(huì)的協(xié)助下，與工業(yè)園內(nèi)每家企業(yè)分別簽訂收費(fèi)合同。簽訂合同時(shí)，主要依據(jù)為企業(yè)的水量、水質(zhì)，公司技術(shù)人員此前對(duì)每家企業(yè)都做了大量調(diào)研和實(shí)測。

廢水的價(jià)格根據(jù)水質(zhì)而定，水量由企業(yè)根據(jù)自己的發(fā)展而預(yù)報(bào)，但要承擔(dān)相應(yīng)的水量風(fēng)險(xiǎn)金。

二期工程將有大量的生活污水接入，因此，那時(shí)的收費(fèi)將可能委托當(dāng)?shù)卣畢f(xié)助。

3.4　工程總體評(píng)價(jià)

該工程自2000年1月開始籌建，2000年12月投產(chǎn)運(yùn)行。整個(gè)工程運(yùn)行至今，效果良好。BOT公司的介入既解決了工業(yè)園污水排放問題，加大了工業(yè)園招商引資力度，完善了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，又使得投資BOT公司的公司和個(gè)人獲得了利益。

目前公司主要存在的問題是進(jìn)水水量變化帶來的問題。截至2002年5月，工程進(jìn)水水量變化在 1000～6000 m3/d之間。負(fù)荷變化如此之大主要同企業(yè)生產(chǎn)隨季節(jié)性變化有關(guān)。由水量變化帶來的問題首先對(duì)本污水廠的內(nèi)部管理造成負(fù)擔(dān)，另外較小的水量對(duì)企業(yè)的收益造成直接的影響。針對(duì)此情況，公司已著手制定策略，建立如水量調(diào)節(jié)池及管網(wǎng)預(yù)留量調(diào)節(jié)系統(tǒng)來應(yīng)對(duì)水量的變化。 

4　結(jié)語

近年來，國際上流行的BOT方式已在發(fā)展中國家有過諸多的成功實(shí)例，但也有失敗的例證［2］。一般認(rèn)為，一個(gè)BOT項(xiàng)目能否最后取得成功，主要取決于投資方的獲利目標(biāo)和當(dāng)?shù)卣贫ǖ氖召M(fèi)政策以及專營公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的忍受能力。因此，針對(duì)我國小型污水處理廠的特點(diǎn)，引用BOT方式組建，必須注意克服前期工作中的一些弊端，根據(jù)我國國情，從實(shí)際出發(fā)，營造具有中國特色的BOT方式。

雖然目前該種方式在我國剛剛起步，但隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的迅猛發(fā)展和環(huán)境污染治理力度的加大，有理由相信以BOT方式組建的小型污水處理廠會(huì)在我國開花結(jié)果。

　　參考文獻(xiàn)

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