【谷騰環(huán)保網(wǎng)訊】碳排放權(quán)交易市場（以下簡稱碳交易）是利用市場機(jī)制控制和減少溫室氣體排放、推動(dòng)綠色低碳發(fā)展的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新，也是實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和與應(yīng)對(duì)氣候變化國家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)的重要政策工具。

碳交易地方試點(diǎn)工作2011年10月在北京、天津、上海、重慶、廣東、湖北、深圳7個(gè)省（直轄市）、市啟動(dòng)。2013年起，7個(gè)試點(diǎn)碳市場陸續(xù)開始上線交易，覆蓋了電力、鋼鐵、水泥等20多個(gè)行業(yè)近3000家重點(diǎn)排放單位。截至2022年6月31日，7個(gè)試點(diǎn)碳市場累計(jì)配額成交量5.14億噸二氧化碳當(dāng)量，成交額約128.69億元。試點(diǎn)碳市場重點(diǎn)排放單位履約率保持較高水平，市場覆蓋范圍內(nèi)碳排放總量和強(qiáng)度保持雙降趨勢(shì)，有效促進(jìn)了地區(qū)企業(yè)溫室氣體減排。

區(qū)域碳交易面臨的問題

在碳交易地方試點(diǎn)工作有效開展的同時(shí)，區(qū)域碳交易也面臨一些問題。

一是配額管理不夠科學(xué)。部分地方碳市場對(duì)碳排放管控企業(yè)實(shí)行“只出不進(jìn)”原則，在原有初始納入名單基礎(chǔ)上，部分管控企業(yè)“關(guān)停并轉(zhuǎn)”，而碳排放量達(dá)到管控要求的新建企業(yè)均未納入。有的地方碳配額核定基數(shù)、增長變化等規(guī)則不清晰，不利于控排企業(yè)合理設(shè)定實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)以及控排計(jì)劃。企業(yè)事后申報(bào)核定碳排放量和獲得發(fā)放配額量的方式，不利于事前調(diào)動(dòng)企業(yè)降碳主動(dòng)性和積極性。

二是碳排放履約監(jiān)督弱、違約成本低。各控排企業(yè)的碳排放總額、強(qiáng)度等碳信息披露不足，不利于社會(huì)監(jiān)督控排企業(yè)碳排放情況。一些地方未對(duì)配額管理單位開展碳審計(jì)監(jiān)督，不利于發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用。此外，一些地方對(duì)配額管理單位未按規(guī)定報(bào)送碳排放報(bào)告、拒絕接受核查和履行配額清繳義務(wù)等行為的懲罰力度不夠。

三是區(qū)域碳市場廣度、深度不夠，功能發(fā)揮不足。由于對(duì)碳排放管控企業(yè)實(shí)行“只出不進(jìn)”原則，并且隨著主要控排企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)入全國碳排放權(quán)交易市場，區(qū)域碳市場發(fā)展空間將受到擠壓，碳市場規(guī)模未來存在萎縮風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前碳排放交易多采用協(xié)議交易方式進(jìn)行，不允許投資者對(duì)單個(gè)標(biāo)的進(jìn)行競價(jià)。區(qū)域碳市場呈現(xiàn)交易缺失日較多、交易規(guī)模波動(dòng)劇烈、交易價(jià)格巨幅震蕩等特征，導(dǎo)致碳價(jià)格的代表性較差。

四是碳市場與其他金融市場尚未有效聯(lián)動(dòng)。由于碳交易市場價(jià)格代表性差，其碳排放權(quán)價(jià)值不具有穩(wěn)定性和可預(yù)期性，較難作為抵質(zhì)押品，無法發(fā)揮增信、融資功能，不易實(shí)現(xiàn)碳交易市場與信貸市場的有效聯(lián)動(dòng)。

五是碳市場對(duì)碳中和激勵(lì)不足。對(duì)于企業(yè)工藝節(jié)能、管理節(jié)能等節(jié)能項(xiàng)目所取得的節(jié)能量，以及植樹造林的減碳量，無法轉(zhuǎn)換成碳權(quán)。一些地方規(guī)定使用國家和地方核證自愿減排量抵銷碳排放配額的比例不得超過應(yīng)清繳碳排放配額的5%，不利于減排企業(yè)發(fā)展減排技術(shù)。配額管理單位獲得的年度配額可以進(jìn)行交易，但賣出比例通常不得超過50%，不利于鼓勵(lì)開展碳配額交易、激活碳市場。

六是碳交易一級(jí)市場和二級(jí)市場聯(lián)動(dòng)不足。一級(jí)市場拍賣配額由相關(guān)部門根據(jù)年度碳市場履約缺口、控排企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)結(jié)余配額量、核證減排量分別確定年度配額有償發(fā)放總量。但因未能參考碳價(jià)格和企業(yè)減排成本確定有償配額的發(fā)放額度，價(jià)格對(duì)于市場配額拍賣規(guī)模尚未發(fā)揮信號(hào)作用。

對(duì)深化區(qū)域碳市場改革的建議

正確認(rèn)識(shí)并解決當(dāng)前區(qū)域碳交易存在的問題，對(duì)于推進(jìn)區(qū)域碳市場高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)現(xiàn)地區(qū)碳中和目標(biāo)具有重大意義，對(duì)全國碳市場的發(fā)展具有啟發(fā)性。

筆者建議，深化區(qū)域碳市場改革，可以在配額單位和分配規(guī)則管理、碳排放履約監(jiān)督、二級(jí)市場體系構(gòu)建、碳市場和金融市場融合、碳中和激勵(lì)機(jī)制、一級(jí)市場和二級(jí)市場聯(lián)動(dòng)等方面開展探索與創(chuàng)新。

一是科學(xué)管理配額單位、建立分配規(guī)則。對(duì)于碳排放額度超過特定二氧化碳當(dāng)量的所有企業(yè)，包括交通運(yùn)輸，均納入配額管理。根據(jù)企業(yè)最新歷史碳排放數(shù)據(jù)實(shí)行配額管理單位動(dòng)態(tài)更新，推動(dòng)名單實(shí)時(shí)更新。基于不同行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)，合理規(guī)劃不同行業(yè)的碳達(dá)峰、碳中和時(shí)間表與路線圖，明確科學(xué)分配碳排放配額的規(guī)則，從而合理穩(wěn)定企業(yè)預(yù)期。根據(jù)企業(yè)實(shí)際特點(diǎn)，明確碳排放權(quán)基數(shù)，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，年初發(fā)放配額，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)降碳的積極性。

二是強(qiáng)化碳排放履約監(jiān)督。探索強(qiáng)制要求控排名單企業(yè)披露碳排放總量、強(qiáng)度等。相關(guān)主管部門聯(lián)合審計(jì)部門對(duì)企業(yè)開展外部碳審計(jì)工作，聯(lián)合財(cái)政部門探索構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部碳審計(jì)體系和制度。對(duì)于排放單位虛報(bào)、瞞報(bào)或拒絕履約的，可以根據(jù)瞞報(bào)缺口規(guī)模，按照市場價(jià)格的較高倍數(shù)進(jìn)行罰款，并納入環(huán)境評(píng)價(jià)不良信用紀(jì)錄。

三是推動(dòng)構(gòu)建高效的二級(jí)市場體系。推動(dòng)京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)、成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈，探索建立跨區(qū)域碳交易市場。擴(kuò)大碳交易主體和品種，鼓勵(lì)新能源、碳匯生產(chǎn)企業(yè)自動(dòng)申請(qǐng)配額管理單位，并參與碳匯產(chǎn)品以及碳積分產(chǎn)品交易。完善碳交易微觀機(jī)制，深化碳價(jià)格機(jī)制改革。引入單向競價(jià)、集合競價(jià)以及經(jīng)紀(jì)人制度，激活碳市場。

四是推動(dòng)碳市場和金融市場深度融合。探索將碳排放權(quán)納入動(dòng)產(chǎn)融資統(tǒng)一登記公示系統(tǒng)，提供碳排放權(quán)融資擔(dān)保登記和查詢服務(wù)。統(tǒng)籌使用碳排放配額有償發(fā)放資金，研究設(shè)立碳市場發(fā)展基金，撬動(dòng)社會(huì)資源參與碳市場建設(shè)。發(fā)展碳金融，助力碳市場，探索開展碳遠(yuǎn)期、碳回購、碳質(zhì)押、碳資產(chǎn)管理等碳金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。探索建立企業(yè)、個(gè)人等領(lǐng)域碳賬戶，為碳市場建設(shè)賦能。

五是深化碳中和激勵(lì)機(jī)制。將體現(xiàn)碳匯價(jià)值的森林、濕地、耕地等領(lǐng)域的生態(tài)產(chǎn)品納入碳交易�？茖W(xué)確定自愿減排量的交易范圍，培育和支持本地有能力的機(jī)構(gòu)獲得國家應(yīng)對(duì)氣候變化主管部門備案的溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證資格。探索將自愿減排量用于抵消企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的碳排放量。探索擴(kuò)大國家和地方核證自愿減排量的核銷比例，擴(kuò)大配額管理單位獲得的年度配額可進(jìn)行交易的比例。

六是建立碳排放權(quán)價(jià)格平準(zhǔn)機(jī)制，深化一級(jí)市場和二級(jí)市場聯(lián)動(dòng)機(jī)制。政府結(jié)合市場價(jià)格和減排目標(biāo)設(shè)定碳排放權(quán)成本的范圍區(qū)間，即設(shè)定碳排放權(quán)的價(jià)格上線和下線。建立碳排放權(quán)價(jià)格平準(zhǔn)機(jī)制，當(dāng)市場價(jià)格長期高于上線導(dǎo)致不利于區(qū)域發(fā)展時(shí)，自動(dòng)釋放碳配額；當(dāng)市場價(jià)格長期低于下線導(dǎo)致不利于區(qū)域碳排放時(shí)，自動(dòng)回購碳配額。

作者單位：陳震、岳鑫，重慶工商大學(xué)；譚君印，蘭州大學(xué)；賀高祥，重慶財(cái)經(jīng)學(xué)院

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