近日，工業(yè)和信息化部印發(fā)了新版《鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能置換實(shí)施辦法》（以下簡稱《辦法》）。新版《辦法》將于今年6月1日正式施行，這意味著暫停了近一年半的鋼鐵產(chǎn)能置換工作重新啟動。

新版《辦法》的實(shí)施，將對綠色低碳發(fā)展、兼并重組推進(jìn)、工藝流程結(jié)構(gòu)優(yōu)化等鋼鐵行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展重大議題產(chǎn)生重要的支撐和引領(lǐng)作用。

本文將從文件的主要特點(diǎn)、主要變化、政策導(dǎo)向等方面對新版《辦法》進(jìn)行簡要解讀，僅供參考。

一《辦法》修訂歷程

2020年1月，國家發(fā)展改革委與工業(yè)和信息化部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于完善鋼鐵產(chǎn)能置換和項(xiàng)目備案工作的通知》（發(fā)改電〔2020〕19號），暫�！朵撹F行業(yè)產(chǎn)能置換實(shí)施辦法》（工信部原〔2017〕337號，以下簡稱337號文件）和項(xiàng)目備案，嚴(yán)控鋼鐵項(xiàng)目無序建設(shè)。

在《辦法》修訂期間，工業(yè)和信息化部通過多次的座談交流和走訪調(diào)研，研究形成了《辦法》的征求意見稿，并通過相關(guān)機(jī)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)在全社會廣泛征求意見，幾經(jīng)完善修改后最終發(fā)布。

二新版《辦法》呈現(xiàn)的特點(diǎn)

新版《辦法》主要呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)。

1.引領(lǐng)性。

新版《辦法》緊扣碳達(dá)峰碳中和時(shí)代使命，重點(diǎn)突出低碳引領(lǐng)、電弧爐短流程優(yōu)化引領(lǐng)，以及支持實(shí)質(zhì)性重組的行業(yè)發(fā)展引領(lǐng)等。

2.從嚴(yán)性。

新版《辦法》大幅提高各地區(qū)減量置換比例，明確了非敏感區(qū)域減量置換比例，對參與弄虛作假行為的單位要依法實(shí)施聯(lián)合懲戒等，均體現(xiàn)了對鋼鐵產(chǎn)能置換的進(jìn)一步從嚴(yán)加嚴(yán)管理。

3.連貫性。

新版《辦法》繼續(xù)保留了337號文件大部分條款、仍以2016年上報(bào)清單為前提依據(jù)、產(chǎn)能核定表中數(shù)據(jù)繼續(xù)沿用等，均體現(xiàn)了鋼鐵產(chǎn)業(yè)管理政策的延續(xù)性和連貫性。

4.科學(xué)性。

新版《辦法》引入了第三方評估，進(jìn)一步提高了產(chǎn)能置換方案落地的科學(xué)性。同時(shí)，新版《辦法》明確已公示公告的產(chǎn)能置換將繼續(xù)有效、新增項(xiàng)目變更的具體程序要求，也充分表明政策制定部門從行業(yè)實(shí)際出發(fā)、與時(shí)俱進(jìn)的科學(xué)態(tài)度。

5.可操作性。

新版《辦法》增加了一爐多分?jǐn)?shù)量要求、工業(yè)遺址公園保留冶煉設(shè)備及非高爐煉鐵項(xiàng)目等產(chǎn)能“一事一議”、進(jìn)一步明確等量置換情形等內(nèi)容，為各地方管理部門和相關(guān)企業(yè)后續(xù)開展產(chǎn)能置換工作提供了明確依據(jù)。

三新版《辦法》的主要變化

與337號文件相比，新版《辦法》總條款數(shù)由12條增至16條，新增關(guān)于等量置換、第三方評估、產(chǎn)能置換方案變更程序等4個(gè)條款內(nèi)容，內(nèi)容有較大變化或完善的超過20處。

除明確建設(shè)項(xiàng)目為“建設(shè)鋼鐵冶煉項(xiàng)目”、置換方案中冶煉設(shè)備包含相應(yīng)的預(yù)處理及精煉設(shè)施、置換方案公示時(shí)間不少于20個(gè)工作日、刪除非高爐煉鐵產(chǎn)能數(shù)據(jù)表、轉(zhuǎn)爐爐型增加350噸（公稱容量）的數(shù)據(jù)等基礎(chǔ)修改外，新版《辦法》內(nèi)容的變化主要集中在以下10個(gè)方面。

（一）擴(kuò)大大氣污染防治重點(diǎn)區(qū)域和產(chǎn)能總量控制范圍。

新版《辦法》將“環(huán)境敏感區(qū)域”修改為“大氣污染防治重點(diǎn)區(qū)域”，增加了“汾渭平原地區(qū)以及其他‘2+26’大氣通道城市”，從嚴(yán)從重執(zhí)行置換政策的區(qū)域進(jìn)一步擴(kuò)大。

除了未完成鋼鐵產(chǎn)能總量控制目標(biāo)的�。▍^(qū)、市）不得接受其他地區(qū)出讓的鋼鐵產(chǎn)能外，新版《辦法》進(jìn)一步要求，大氣污染防治重點(diǎn)區(qū)域嚴(yán)禁增加鋼鐵產(chǎn)能總量，長江經(jīng)濟(jì)帶地區(qū)禁止在合規(guī)園區(qū)外新建、擴(kuò)建鋼鐵冶煉項(xiàng)目。

（二）大幅提高產(chǎn)能置換比例。

新版《辦法》明確，大氣污染防治重點(diǎn)區(qū)域置換比例不低于1.5:1，在337號文件要求1.25:1的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高比例；其他地區(qū)參照337號文件環(huán)境敏感區(qū)域的要求進(jìn)行了量化，即置換比例不低于1.25:1。

從文件內(nèi)容可以看出，新版《辦法》對產(chǎn)能置換全部明確了比例要求，大幅提高了減量置換比例，據(jù)此推算，未來絕大部分置換項(xiàng)目的冶煉產(chǎn)能將實(shí)現(xiàn)減量20%以上。

（三）明確產(chǎn)能核定依據(jù)。

新版《辦法》將337號文件的《產(chǎn)能換算表》修改成了《產(chǎn)能核算表》，并明確《產(chǎn)能核算表》將作為2016年及以后建成設(shè)備產(chǎn)能核定的依據(jù)。

2016年以前建成的設(shè)備，退出產(chǎn)能數(shù)量按照2016年上報(bào)清單內(nèi)產(chǎn)能數(shù)量核定。置換過程中的建設(shè)產(chǎn)能數(shù)量，均按《產(chǎn)能核算表》進(jìn)行核定。

（四）增加等量置換情形。

新版《辦法》中產(chǎn)能等量置換由原來1種增加至6種情形，包括滿足一定條件下的長流程改建短流程、采用電弧爐產(chǎn)能繼續(xù)建設(shè)電弧爐、廠區(qū)內(nèi)部技術(shù)改造、建設(shè)氫冶金和非高爐煉鐵項(xiàng)目、RKEF配套AOD的不銹鋼冶煉及青海、西藏地區(qū)的冶煉項(xiàng)目等，充分體現(xiàn)了政策的與時(shí)俱進(jìn)和可操作性。

（五）引入第三方評估。

新版《辦法》明確，建設(shè)鋼鐵冶煉項(xiàng)目、出讓冶煉產(chǎn)能等涉及的置換方案均可委托第三方進(jìn)行評估，包括三種情形：

一是產(chǎn)能置換方案在省級工業(yè)和信息化主管部門門戶網(wǎng)站社會公示前，要對產(chǎn)能置換方案的真實(shí)性、合規(guī)性等內(nèi)容進(jìn)行第三方評估；二是建設(shè)項(xiàng)目建成投產(chǎn)前，要對建設(shè)項(xiàng)目與已公告的產(chǎn)能置換方案的一致性進(jìn)行第三方評估；三是跨省產(chǎn)能要在公示置換方案前，對產(chǎn)能的真實(shí)性、合規(guī)性等內(nèi)容進(jìn)行第三方評估。第三方評估工作均由相關(guān)省級工業(yè)和信息化主管部門或中央企業(yè)委托。

（六）明確建設(shè)脫磷轉(zhuǎn)爐需產(chǎn)能置換。

337號文件對企業(yè)建設(shè)脫磷轉(zhuǎn)爐是否需要產(chǎn)能未作出明確規(guī)定，存在一些項(xiàng)目借新上脫磷設(shè)備之機(jī)擴(kuò)大鋼鐵冶煉產(chǎn)能的可能。

新版《辦法》明確，企業(yè)建設(shè)脫磷轉(zhuǎn)爐必須進(jìn)行產(chǎn)能置換，即需要獲取相應(yīng)數(shù)量的煉鋼產(chǎn)能，從源頭上杜絕“打擦邊球”借機(jī)擴(kuò)大鋼鐵產(chǎn)能的問題。

（七）規(guī)范設(shè)備拆分?jǐn)?shù)量與爐容。

新版《辦法》明確，同一臺冶煉設(shè)備產(chǎn)能原則上不得拆分出讓，確有必要的，不超過2家受讓企業(yè)，即最多“一爐兩分”；同時(shí)，明確要求高爐、轉(zhuǎn)爐爐容須為10的整數(shù)倍，電弧爐爐容須為5的整數(shù)倍，畸形爐容將得到充分糾正。

（八）鼓勵(lì)實(shí)質(zhì)性重組。

新版《辦法》中對實(shí)質(zhì)性兼并重組項(xiàng)目的產(chǎn)能置換比例降低要求，即大氣污染防治重點(diǎn)區(qū)域的置換比例可以不低于1.25:1，其他地區(qū)的置換比例可以不低于1.1:1。新版《辦法》鼓勵(lì)鋼鐵行業(yè)加快兼并重組的導(dǎo)向已十分清晰。

（九）科學(xué)合理推動RKEF工藝發(fā)展。

新版《辦法》將更加科學(xué)地對RKEF工藝發(fā)展進(jìn)行管理，RKEF工藝涉及的煉鐵產(chǎn)能將“一事一議”上報(bào)工業(yè)和信息化部核定，RKEF延伸建設(shè)AOD爐冶煉不銹鋼涉及的煉鋼產(chǎn)能，將無需減量，實(shí)施等量置換即可。

（十）進(jìn)一步支持電弧爐短流程煉鋼工藝。

在長流程改短流程煉鋼產(chǎn)能實(shí)施等量置換的基礎(chǔ)上，新版《辦法》增加了退出和建設(shè)冶煉設(shè)備均為電弧爐的項(xiàng)目同樣可以實(shí)施等量置換的條款，表明當(dāng)前的鋼鐵產(chǎn)業(yè)政策對發(fā)展電弧爐短流程工藝的支持力度進(jìn)一步加大。

四新版《辦法》的主要政策導(dǎo)向

“十三五”時(shí)期，鋼鐵行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革雖然取得了顯著成效，但行業(yè)仍存在粗鋼產(chǎn)量增長過快、兼并重組進(jìn)展緩慢、綠色低碳發(fā)展水平仍需提高等問題。

新版《辦法》修訂后，將促進(jìn)鋼鐵行業(yè)加快適應(yīng)為實(shí)現(xiàn)“30·60”碳目標(biāo)而實(shí)施綠色低碳發(fā)展的迫切要求，推動行業(yè)轉(zhuǎn)型升級高質(zhì)量發(fā)展。

（一）確保產(chǎn)能減量。

近幾年，鋼鐵行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革成效顯著，行業(yè)企業(yè)經(jīng)營效益持續(xù)保持較好水平，一定程度上帶動了鋼鐵項(xiàng)目投資沖動，粗鋼產(chǎn)量連年增長，2020年粗鋼產(chǎn)量已達(dá)到10.65億噸，導(dǎo)致潛在的市場供需矛盾不斷積累。

新版《辦法》通過大幅提高減量置換比例，將對粗鋼產(chǎn)量的過快增長起到積極平抑作用，同時(shí)引入第三方評估，確保產(chǎn)能減量置換的有效落地，體現(xiàn)了國家對鞏固去產(chǎn)能成果的堅(jiān)決意志和一貫要求。

（二）鼓勵(lì)兼并重組。

“十三五”時(shí)期鋼鐵行業(yè)企業(yè)開展兼并重組的進(jìn)程緩慢，截至2020年底，前10家鋼鐵企業(yè)粗鋼產(chǎn)量占全國比重仍未突破40%。

新版《辦法》通過降低涉及兼并重組的鋼鐵項(xiàng)目減量置換比例，將有效調(diào)動企業(yè)未來開展兼并重組的積極性，推動實(shí)施實(shí)質(zhì)性兼并重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度。

（三）支持低碳發(fā)展。

在國家提出碳達(dá)峰碳中和、鋼鐵行業(yè)大力推進(jìn)綠色低碳發(fā)展的背景下，通過工藝流程結(jié)構(gòu)調(diào)整推動減碳降耗已成為“十四五”鋼鐵行業(yè)重要的目標(biāo)和路徑。

新版《辦法》全文并未直接提及“低碳”，但重大修訂處均增加了支持低碳發(fā)展的舉措，例如，通過等量置換鼓勵(lì)電弧爐煉鋼、氫冶金工藝發(fā)展，將有效促進(jìn)鋼鐵行業(yè)短流程煉鋼比例的提升，推動氫冶金技術(shù)加快創(chuàng)新發(fā)展，進(jìn)而大幅降低鋼鐵行業(yè)碳排放總量。

（四）推動工藝技術(shù)創(chuàng)新。

“十三五”期間，中國鋼鐵工業(yè)科技創(chuàng)新取得了積極進(jìn)展，行業(yè)各類創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，但綠色低碳工藝革新相對緩慢。

新版《辦法》明確支持氫冶金、非高爐煉鐵、回轉(zhuǎn)窯-礦熱爐（RKEF）、短流程煉鋼等工藝的創(chuàng)新發(fā)展，對鋼鐵行業(yè)將形成推進(jìn)綠色低碳發(fā)展、降低生產(chǎn)成本、提升競爭力的政策導(dǎo)向，有效促進(jìn)和提升行業(yè)整體可持續(xù)發(fā)展能力。

五結(jié)語

2020年初國家相關(guān)部門暫�！掇k法》和項(xiàng)目備案，對抑制和延緩鋼鐵行業(yè)過熱投資起到了積極作用。新版《辦法》實(shí)施后，將通過加大減量置換進(jìn)一步壓減粗鋼產(chǎn)能，持續(xù)鞏固鋼鐵行業(yè)化解過剩產(chǎn)能工作成果。

對于各地管理部門，建議加快學(xué)習(xí)并掌握新的政策文件，嚴(yán)格按新版《辦法》對產(chǎn)能置換從嚴(yán)管理，充分發(fā)揮第三方評估機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢，推動產(chǎn)能置換方案科學(xué)落地。

對于鋼鐵企業(yè)，建議充分學(xué)習(xí)并領(lǐng)會新的政策要求，按照政策導(dǎo)向及時(shí)調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，共同推動鋼鐵行業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

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